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8月19日晚間,錦龍股份公告表示,公司從深圳證監(jiān)局官網(wǎng)獲悉控股子公司中山證券有限責(zé)任公司(下稱“中山證券”)及相關(guān)人員收到監(jiān)管措施決定書。
事實(shí)上,早在6月12日,錦龍股份便收到中山證券關(guān)于深圳證監(jiān)局出具的監(jiān)督管理措施《事先告知書》的通知。
暫停三大業(yè)務(wù)
8月19日,深圳證監(jiān)局對中山證券及相關(guān)人員連發(fā)7個(gè)監(jiān)管措施,這樣意味著耗時(shí)兩個(gè)月的調(diào)查,中山證券的處罰終于落地。
據(jù)深圳證監(jiān)局公告顯示,深圳證監(jiān)局認(rèn)為中山證券存在四項(xiàng)問題:一是一名董事不具備高管任職資格,實(shí)際履行高管職責(zé);二是未履行公司規(guī)定程序,擅自改變公司用章及合同管理審批流程;三是印章管理混亂,存在公司印章使用審批授權(quán)和流程不清晰、未嚴(yán)格執(zhí)行雙人保管要求、未完成審批流程即予用印章等情形;四是未按規(guī)定向監(jiān)事會報(bào)告、人員薪酬管理不完善、交易管理不到位等其他公司治理與內(nèi)部管理問題。
對此,深圳證監(jiān)局暫停中山證券新增資管產(chǎn)品備案、新增資本消耗型業(yè)務(wù)以及以自有資金或資管資金三大業(yè)務(wù)一年;此外,中山證券董事長、總裁及合規(guī)總監(jiān)被予以公開譴責(zé),多名高管被認(rèn)定為不適當(dāng)人選。
在中山證券處罰落地的同時(shí),錦龍股份亦在19日晚間公告稱,收到《中國證券監(jiān)督管理委員會調(diào)查通知書》,因涉嫌違反《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》有關(guān)規(guī)定,對公司立案調(diào)查。
據(jù)錦龍股份公告顯示,中山證券正是公司的控股子公司。截至20日收盤,錦龍股份報(bào)收于15.7元/股,當(dāng)日漲跌幅-9.98%,總市值140.7億元。
折戟東莞,輾轉(zhuǎn)中山
錦龍股份主要經(jīng)營業(yè)務(wù)為證券公司業(yè)務(wù),公司持有中山證券70.96%股權(quán),持有東莞證券40%股份,參股華聯(lián)期貨有限公司3% 股權(quán)。公司主要依托中山證券和東莞證券開展證券業(yè)務(wù),中山證券和東莞證券的業(yè)務(wù)范圍涵蓋了經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問、承銷與保薦、證券自營、資產(chǎn)管理、基金代銷、期貨IB、直接投資、融資融券等領(lǐng)域。
錦龍股份的實(shí)際控制人曾是前東莞首富楊志茂,2012年,楊志茂的目標(biāo)尚是東莞證券。彼時(shí),楊志茂通過錦龍股份和杭州聯(lián)絡(luò)互動信息科技股份有限公司已持有東莞證券44.6%的股權(quán),但東莞證券的實(shí)際控制人東莞國資委并不愿意放棄對東莞證券的控制,最終導(dǎo)致楊志茂對東莞證券的增資計(jì)劃以失敗告終。
在謀求控股東莞證券失敗之后,楊志茂并不甘心。
2013年3月18日,錦龍股份發(fā)布公告稱,擬收購中山證券11家股東持有的66.0517%的股權(quán)。
公告顯示,此次轉(zhuǎn)讓方分別為中科實(shí)業(yè)集團(tuán)(控股)有限公司、深圳市建設(shè)(集團(tuán))公司、福建七匹狼集團(tuán)有限公司,安信信托投資股份有限公司、深圳凱瑞達(dá)實(shí)業(yè)公司、深圳銀海投資有限公司等16家企業(yè)所持股份。
2013年5月24日,錦龍股份購買中山證券66.05%股權(quán)的議案獲股東會通過。此時(shí),據(jù)錦龍股份增資東莞證券的愿望落空已有半年之久。
總部位于深圳的中山證券成立于1992年,是一家全牌照的綜合類證券公司。
據(jù)公開資料顯示,中山證券的經(jīng)營業(yè)務(wù)涵蓋投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產(chǎn)管理;融資融券;證券投資基金代銷;為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。截至2019年期末,中山證券設(shè)立了16 家分公司、84家證券營業(yè)部。
據(jù)錦龍股份2019年年報(bào)顯示,控股子公司中山證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入15.75億元,實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤2.36億元。而同期,錦龍股份共實(shí)現(xiàn)營業(yè)總收入15.19億元;歸屬于母公司所有者的凈利潤7057.75萬元。
從收入貢獻(xiàn)角度,中山證券無疑是錦龍股份的重要支柱力量之一。此外,據(jù)錦龍股份2019年年報(bào)披露,錦龍股份正是于2014年5月完成了收購中山證券控股權(quán)的重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)之后,公司的主要經(jīng)營業(yè)務(wù)才正式變更為證券公司業(yè)務(wù)。
事實(shí)上,早在2019年10月,深圳證監(jiān)局就曾因中山證券部分債權(quán)承銷項(xiàng)目存在盡職調(diào)查不充分、內(nèi)核環(huán)節(jié)把關(guān)不嚴(yán)等情形對其發(fā)出警示函。
與此前不同的是,此次尤為嚴(yán)重。正如錦龍股份公告中所披露,此次暫停業(yè)務(wù)無疑對公司發(fā)展造成較大制約。
值得思考的是,中山證券的幾項(xiàng)違規(guī)業(yè)務(wù),最終又會留下怎樣的“大坑”,后續(xù)是否會有“爆雷”?
中山證券作為國內(nèi)老牌證券企業(yè),為何會“疏漏”至此?
實(shí)控人鋃鐺入獄
事實(shí)上,自從錦龍股份的掌舵人楊志茂因行賄鋃鐺入獄之后,錦龍股份的發(fā)展便開始顯得乏力。
在東莞這個(gè)“世界工廠”,楊志茂是“另類”的,20多年的商場沉浮,將其打造成了一個(gè)資本高手。據(jù)天眼查顯示,錦龍股份的最終受益人為前東莞首富楊志茂。
資本市場的猛人楊志茂,人稱東莞金融“大佬”,2019年10月10日,《2019年胡潤百富榜》揭曉,楊志茂以80億元人民幣財(cái)富排名502位;2020年2月26日,楊志茂、朱鳳廉夫婦以80億元人民幣財(cái)富名列《2020世茂深港國際中心·胡潤全球富豪榜》第2276位。
雁田村可以說是楊志茂“根據(jù)地”。上世紀(jì)90年代,楊志茂從起步,其后其商業(yè)觸角不斷延伸至廣州、東莞及香港地區(qū)。在涉足資本市場前,楊志茂主要靠學(xué)校、房地產(chǎn)賺錢,新世紀(jì)英才學(xué)校、錦龍灣畔都是楊志茂最初的產(chǎn)業(yè)。
2000年,借上市公司金泰發(fā)展資產(chǎn)重組之際,楊志茂正式步入資本市場。同年12月,楊志茂兼任了金泰發(fā)展的董事長及總經(jīng)理。
進(jìn)入金泰發(fā)展董事會的楊志茂隨后便進(jìn)行了大刀闊斧的改革,而金泰發(fā)展亦更名為今天的錦龍股份,成為其日后馳騁資本市場的前鋒。在過去的20多年,楊志茂逐步構(gòu)建了一個(gè)龐大的金融帝國,先后控股了東莞證券、中山證券、東莞農(nóng)村商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)。
然而資本市場的操作總是驚險(xiǎn)刺激的,低調(diào)的楊志茂也有“高調(diào)”的時(shí)候。為爭奪東莞證券控制權(quán),楊志茂與東莞國資委展開了一場爭奪控制權(quán)的大戰(zhàn)。這場爭奪戰(zhàn),最終以東莞國資委勝出結(jié)束。然而,卻也為日后楊志茂的鋃鐺入獄埋下伏筆。
2017年7月4日,楊志茂行賄一案公開開庭審理,南寧鐵路運(yùn)輸檢察分院的指控還原了楊志茂利益輸送的行為。公開資料顯示,2006年至2012年,楊志茂為取得東莞證券的部分股權(quán),經(jīng)時(shí)任東莞市委書記劉志庚同意,通過設(shè)立公司、回購股份等方式向劉志庚輸送利益。而劉志庚亦在之后為楊志茂及錦龍股份“量身定制”相關(guān)方案,對其他相關(guān)公司加以限制。
2017年,楊志茂因在收購東莞證券中犯單位行賄罪,被判處有期徒刑2年,緩刑3年。
自2017年開始,錦龍股份的業(yè)績便開始大幅縮水。據(jù)東方財(cái)富統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示,2017年,錦龍股份實(shí)現(xiàn)凈利潤6178萬元,較2016年下滑49.41%;而2018年更是大幅虧損1.552億元;2019年更是轉(zhuǎn)讓了其持有的東莞農(nóng)商行股份。
據(jù)財(cái)聯(lián)社報(bào)道,“據(jù)知情人士透露,正是由于楊志茂的變化,導(dǎo)致錦龍股份動蕩,因此中山證券管理層也缺少制約,這也是導(dǎo)致業(yè)務(wù)部門賺錢業(yè)務(wù)發(fā)展快,風(fēng)控缺失的重要原因”。
根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會公布的證券公司業(yè)績排名,2016年中山證券實(shí)現(xiàn)凈利潤3.89億元,排名第60位;2017年,中山證券實(shí)現(xiàn)凈利潤1.02億元排名第75位;2018年中山證券實(shí)現(xiàn)凈利潤5330萬元,排名第65位;2019年中山證券實(shí)現(xiàn)凈利潤2.32億元,排名第61位。從中山證券2017年之后的業(yè)績表現(xiàn)來看,雖有起伏,但依舊呈現(xiàn)下滑態(tài)勢。
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