惠民福利国产成人97精品免费看片_日韩视频一区二区12p_国产又色又爽又黄在线观看视频_最新国产vr麻豆aⅴ精品无_肉丝超薄丝袜交一区二区_好色先生tv免费视频_免费高清在线蜜乳AV_破外女出血在线视频_高清欧美精品亚洲_手机看片福利永久片你


管理培訓(xùn)搜索
18318889481 13681114876

管理
| 中山證券三大業(yè)務(wù)被暫停,印章管理混亂,實(shí)控人因行賄鋃鐺入獄當(dāng)前您所在的位置:首頁 > 管理 > 金融研究所 > 財(cái)經(jīng)資訊

8月19日晚間,錦龍股份公告表示,公司從深圳證監(jiān)局官網(wǎng)獲悉控股子公司中山證券有限責(zé)任公司(下稱“中山證券”)及相關(guān)人員收到監(jiān)管措施決定書。

事實(shí)上,早在6月12日,錦龍股份便收到中山證券關(guān)于深圳證監(jiān)局出具的監(jiān)督管理措施《事先告知書》的通知。

暫停三大業(yè)務(wù)

8月19日,深圳證監(jiān)局對中山證券及相關(guān)人員連發(fā)7個(gè)監(jiān)管措施,這樣意味著耗時(shí)兩個(gè)月的調(diào)查,中山證券的處罰終于落地。

據(jù)深圳證監(jiān)局公告顯示,深圳證監(jiān)局認(rèn)為中山證券存在四項(xiàng)問題:一是一名董事不具備高管任職資格,實(shí)際履行高管職責(zé);二是未履行公司規(guī)定程序,擅自改變公司用章及合同管理審批流程;三是印章管理混亂,存在公司印章使用審批授權(quán)和流程不清晰、未嚴(yán)格執(zhí)行雙人保管要求、未完成審批流程即予用印章等情形;四是未按規(guī)定向監(jiān)事會報(bào)告、人員薪酬管理不完善、交易管理不到位等其他公司治理與內(nèi)部管理問題。

對此,深圳證監(jiān)局暫停中山證券新增資管產(chǎn)品備案、新增資本消耗型業(yè)務(wù)以及以自有資金或資管資金三大業(yè)務(wù)一年;此外,中山證券董事長、總裁及合規(guī)總監(jiān)被予以公開譴責(zé),多名高管被認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

在中山證券處罰落地的同時(shí),錦龍股份亦在19日晚間公告稱,收到《中國證券監(jiān)督管理委員會調(diào)查通知書》,因涉嫌違反《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》有關(guān)規(guī)定,對公司立案調(diào)查。

據(jù)錦龍股份公告顯示,中山證券正是公司的控股子公司。截至20日收盤,錦龍股份報(bào)收于15.7元/股,當(dāng)日漲跌幅-9.98%,總市值140.7億元。

折戟東莞,輾轉(zhuǎn)中山

錦龍股份主要經(jīng)營業(yè)務(wù)為證券公司業(yè)務(wù),公司持有中山證券70.96%股權(quán),持有東莞證券40%股份,參股華聯(lián)期貨有限公司3% 股權(quán)。公司主要依托中山證券和東莞證券開展證券業(yè)務(wù),中山證券和東莞證券的業(yè)務(wù)范圍涵蓋了經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問、承銷與保薦、證券自營、資產(chǎn)管理、基金代銷、期貨IB、直接投資、融資融券等領(lǐng)域。

錦龍股份的實(shí)際控制人曾是前東莞首富楊志茂,2012年,楊志茂的目標(biāo)尚是東莞證券。彼時(shí),楊志茂通過錦龍股份和杭州聯(lián)絡(luò)互動信息科技股份有限公司已持有東莞證券44.6%的股權(quán),但東莞證券的實(shí)際控制人東莞國資委并不愿意放棄對東莞證券的控制,最終導(dǎo)致楊志茂對東莞證券的增資計(jì)劃以失敗告終。

在謀求控股東莞證券失敗之后,楊志茂并不甘心。

2013年3月18日,錦龍股份發(fā)布公告稱,擬收購中山證券11家股東持有的66.0517%的股權(quán)。

公告顯示,此次轉(zhuǎn)讓方分別為中科實(shí)業(yè)集團(tuán)(控股)有限公司、深圳市建設(shè)(集團(tuán))公司、福建七匹狼集團(tuán)有限公司,安信信托投資股份有限公司、深圳凱瑞達(dá)實(shí)業(yè)公司、深圳銀海投資有限公司等16家企業(yè)所持股份。

2013年5月24日,錦龍股份購買中山證券66.05%股權(quán)的議案獲股東會通過。此時(shí),據(jù)錦龍股份增資東莞證券的愿望落空已有半年之久。

總部位于深圳的中山證券成立于1992年,是一家全牌照的綜合類證券公司。

據(jù)公開資料顯示,中山證券的經(jīng)營業(yè)務(wù)涵蓋投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產(chǎn)管理;融資融券;證券投資基金代銷;為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。截至2019年期末,中山證券設(shè)立了16 家分公司、84家證券營業(yè)部。

據(jù)錦龍股份2019年年報(bào)顯示,控股子公司中山證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入15.75億元,實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤2.36億元。而同期,錦龍股份共實(shí)現(xiàn)營業(yè)總收入15.19億元;歸屬于母公司所有者的凈利潤7057.75萬元。

從收入貢獻(xiàn)角度,中山證券無疑是錦龍股份的重要支柱力量之一。此外,據(jù)錦龍股份2019年年報(bào)披露,錦龍股份正是于2014年5月完成了收購中山證券控股權(quán)的重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)之后,公司的主要經(jīng)營業(yè)務(wù)才正式變更為證券公司業(yè)務(wù)。

事實(shí)上,早在2019年10月,深圳證監(jiān)局就曾因中山證券部分債權(quán)承銷項(xiàng)目存在盡職調(diào)查不充分、內(nèi)核環(huán)節(jié)把關(guān)不嚴(yán)等情形對其發(fā)出警示函。

與此前不同的是,此次尤為嚴(yán)重。正如錦龍股份公告中所披露,此次暫停業(yè)務(wù)無疑對公司發(fā)展造成較大制約。

值得思考的是,中山證券的幾項(xiàng)違規(guī)業(yè)務(wù),最終又會留下怎樣的“大坑”,后續(xù)是否會有“爆雷”?

中山證券作為國內(nèi)老牌證券企業(yè),為何會“疏漏”至此?

實(shí)控人鋃鐺入獄

事實(shí)上,自從錦龍股份的掌舵人楊志茂因行賄鋃鐺入獄之后,錦龍股份的發(fā)展便開始顯得乏力。

在東莞這個(gè)“世界工廠”,楊志茂是“另類”的,20多年的商場沉浮,將其打造成了一個(gè)資本高手。據(jù)天眼查顯示,錦龍股份的最終受益人為前東莞首富楊志茂。

資本市場的猛人楊志茂,人稱東莞金融“大佬”,2019年10月10日,《2019年胡潤百富榜》揭曉,楊志茂以80億元人民幣財(cái)富排名502位;2020年2月26日,楊志茂、朱鳳廉夫婦以80億元人民幣財(cái)富名列《2020世茂深港國際中心·胡潤全球富豪榜》第2276位。

雁田村可以說是楊志茂“根據(jù)地”。上世紀(jì)90年代,楊志茂從起步,其后其商業(yè)觸角不斷延伸至廣州、東莞及香港地區(qū)。在涉足資本市場前,楊志茂主要靠學(xué)校、房地產(chǎn)賺錢,新世紀(jì)英才學(xué)校、錦龍灣畔都是楊志茂最初的產(chǎn)業(yè)。

2000年,借上市公司金泰發(fā)展資產(chǎn)重組之際,楊志茂正式步入資本市場。同年12月,楊志茂兼任了金泰發(fā)展的董事長及總經(jīng)理。

進(jìn)入金泰發(fā)展董事會的楊志茂隨后便進(jìn)行了大刀闊斧的改革,而金泰發(fā)展亦更名為今天的錦龍股份,成為其日后馳騁資本市場的前鋒。在過去的20多年,楊志茂逐步構(gòu)建了一個(gè)龐大的金融帝國,先后控股了東莞證券、中山證券、東莞農(nóng)村商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)。

然而資本市場的操作總是驚險(xiǎn)刺激的,低調(diào)的楊志茂也有“高調(diào)”的時(shí)候。為爭奪東莞證券控制權(quán),楊志茂與東莞國資委展開了一場爭奪控制權(quán)的大戰(zhàn)。這場爭奪戰(zhàn),最終以東莞國資委勝出結(jié)束。然而,卻也為日后楊志茂的鋃鐺入獄埋下伏筆。

2017年7月4日,楊志茂行賄一案公開開庭審理,南寧鐵路運(yùn)輸檢察分院的指控還原了楊志茂利益輸送的行為。公開資料顯示,2006年至2012年,楊志茂為取得東莞證券的部分股權(quán),經(jīng)時(shí)任東莞市委書記劉志庚同意,通過設(shè)立公司、回購股份等方式向劉志庚輸送利益。而劉志庚亦在之后為楊志茂及錦龍股份“量身定制”相關(guān)方案,對其他相關(guān)公司加以限制。

2017年,楊志茂因在收購東莞證券中犯單位行賄罪,被判處有期徒刑2年,緩刑3年。

自2017年開始,錦龍股份的業(yè)績便開始大幅縮水。據(jù)東方財(cái)富統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示,2017年,錦龍股份實(shí)現(xiàn)凈利潤6178萬元,較2016年下滑49.41%;而2018年更是大幅虧損1.552億元;2019年更是轉(zhuǎn)讓了其持有的東莞農(nóng)商行股份。

據(jù)財(cái)聯(lián)社報(bào)道,“據(jù)知情人士透露,正是由于楊志茂的變化,導(dǎo)致錦龍股份動蕩,因此中山證券管理層也缺少制約,這也是導(dǎo)致業(yè)務(wù)部門賺錢業(yè)務(wù)發(fā)展快,風(fēng)控缺失的重要原因”。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會公布的證券公司業(yè)績排名,2016年中山證券實(shí)現(xiàn)凈利潤3.89億元,排名第60位;2017年,中山證券實(shí)現(xiàn)凈利潤1.02億元排名第75位;2018年中山證券實(shí)現(xiàn)凈利潤5330萬元,排名第65位;2019年中山證券實(shí)現(xiàn)凈利潤2.32億元,排名第61位。從中山證券2017年之后的業(yè)績表現(xiàn)來看,雖有起伏,但依舊呈現(xiàn)下滑態(tài)勢。


TESG
企業(yè)概況
聯(lián)系我們
專家顧問
企業(yè)文化
黨風(fēng)建設(shè)
核心團(tuán)隊(duì)
資質(zhì)榮譽(yù)
合規(guī)監(jiān)管
部門職責(zé)
轉(zhuǎn)創(chuàng)中國
加入轉(zhuǎn)創(chuàng)
經(jīng)濟(jì)合作
智庫專家
質(zhì)量保證
咨詢流程
聯(lián)系我們
咨詢
IPO咨詢
投融資咨詢
會計(jì)服務(wù)
績效管理
審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)控制
競爭戰(zhàn)略
審計(jì)與鑒證、估價(jià)
企業(yè)管理咨詢
人力資源戰(zhàn)略與規(guī)劃
融資與并購財(cái)務(wù)顧問服務(wù)
投資銀行
企業(yè)文化建設(shè)
財(cái)務(wù)交易咨詢
資本市場及會計(jì)咨詢服務(wù)
創(chuàng)業(yè)與私營企業(yè)服務(wù)
公司治理、合規(guī)與反舞弊
國企改革
價(jià)值辦公室
集團(tuán)管控
家族企業(yè)管理
服務(wù)
數(shù)據(jù)分析
資信評估
投資咨詢
風(fēng)險(xiǎn)及控制服務(wù)
管理咨詢
轉(zhuǎn)型升級服務(wù)
可行性研究咨詢服務(wù)
民企與私人客戶服務(wù)
解決方案
內(nèi)控
稅收內(nèi)部控制
稅收風(fēng)險(xiǎn)管理
內(nèi)控管理師
內(nèi)部控制咨詢
信用研究
信用法制中心
風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控咨詢
無形資產(chǎn)內(nèi)控
企業(yè)內(nèi)控審計(jì)
內(nèi)部控制服務(wù)
內(nèi)部控制評價(jià)
內(nèi)部控制體系建設(shè)
內(nèi)部控制智庫
上市公司內(nèi)控
上市公司獨(dú)立董事
投行
M&A
資本市場
SPAC
科創(chuàng)板
金融信息庫
IPO咨詢
北交所
ASX
SGX
HKEX
金融服務(wù)咨詢
信用評級
上海證券交易所
NYSE
深圳證券交易所
審計(jì)
審計(jì)資料下載
法證會計(jì)
審計(jì)事務(wù)
審計(jì)及鑒證服務(wù)
審計(jì)咨詢
反舞弊中心
內(nèi)部控制審計(jì)
內(nèi)部審計(jì)咨詢
國際審計(jì)
合規(guī)
銀行合規(guī)專題
合規(guī)管理建設(shè)年
海關(guān)與全球貿(mào)易合規(guī)
數(shù)據(jù)合規(guī)專題
反腐敗中心
反壟斷合規(guī)
反舞弊中心
國際制裁
企業(yè)合規(guī)中心
信用合規(guī)專題
證券合規(guī)專題
合規(guī)中心
金融合規(guī)服務(wù)
反洗錢中心
全球金融犯罪評論
行業(yè)
新基建
文化、體育和娛樂業(yè)
電信、媒體和技術(shù)(TMT)
投城交通事業(yè)部
房地產(chǎn)建筑工程
醫(yī)療衛(wèi)生和社會服務(wù)
可持續(xù)發(fā)展與環(huán)保
全球基礎(chǔ)材料
大消費(fèi)事業(yè)部
金融服務(wù)業(yè)
化學(xué)工程與工業(yè)
一帶一路
智慧生活與消費(fèi)物聯(lián)
數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展與檢測
食品開發(fā)與營養(yǎng)
先進(jìn)制造事業(yè)部
能源資源與電力
消費(fèi)與工業(yè)產(chǎn)品
運(yùn)輸與物流
酒店旅游餐飲
科學(xué)研究與技術(shù)服務(wù)
政府及公共事務(wù)
化妝品與個(gè)人護(hù)理
一二三產(chǎn)融合
生物醫(yī)藥與大健康
新能源汽車與安全產(chǎn)業(yè)
法律
法律信息庫
稅法與涉稅服務(wù)
數(shù)字法治與網(wǎng)絡(luò)安全
勞動與人力資源法律
金融與資本市場法律
司法研究所
公司法專題
私募股權(quán)與投資基金
債務(wù)重組與清算/破產(chǎn)
轉(zhuǎn)創(chuàng)國際法律事務(wù)所
轉(zhuǎn)創(chuàng)法信事務(wù)所
財(cái)稅
法務(wù)會計(jì)
管理會計(jì)案例
決策的財(cái)務(wù)支持
家族資產(chǎn)和財(cái)富傳承
財(cái)稅法案例庫
資產(chǎn)評估
財(cái)稅信息庫
會計(jì)準(zhǔn)則
財(cái)務(wù)研究所
財(cái)政稅收
財(cái)政研究所
會計(jì)研究所
財(cái)稅實(shí)務(wù)
投資咨詢
財(cái)務(wù)管理咨詢
審計(jì)事務(wù)
管理
轉(zhuǎn)創(chuàng)智庫
金融研究所
企業(yè)管理研究所
中國企業(yè)國際化發(fā)展
經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)研究
氣候變化與可持續(xù)
ESG中心
管理咨詢
轉(zhuǎn)創(chuàng)
咨詢業(yè)數(shù)據(jù)庫
轉(zhuǎn)創(chuàng)網(wǎng)校
生物醫(yī)藥信息庫
建筑工程庫
轉(zhuǎn)創(chuàng)首都
轉(zhuǎn)創(chuàng)教育
轉(zhuǎn)創(chuàng)國際廣東 官網(wǎng)
科研創(chuàng)服
中國轉(zhuǎn)創(chuàng)雜志社
創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)
轉(zhuǎn)型升級
技術(shù)轉(zhuǎn)移中心
轉(zhuǎn)創(chuàng)中國
中外
粵港澳大灣區(qū)
中國-東盟
一帶一路
澳大利亞
俄羅斯
新加坡
英國
加拿大
新西蘭
香港
美國
中非平臺
開曼群島
法國
歐洲聯(lián)盟
印度
北美洲
18318889481 13681114876
在線QQ
在線留言
返回首頁
返回頂部
留言板
發(fā)送