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設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制是國家實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、深化資本市場改革的重要舉措。科創(chuàng)板主要服務(wù)科技創(chuàng)新企業(yè)，公司發(fā)行上市采用注冊制，設(shè)計(jì)了差異化的企業(yè)上市條件、市場化的發(fā)行承銷制度、審慎的投資者適當(dāng)性管理制度、特別的交易制度和嚴(yán)格的退市制度。

為落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于在上交所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制的重要指示，完善資本市場基礎(chǔ)制度，規(guī)范科創(chuàng)板股票登記結(jié)算業(yè)務(wù)，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司于2019年3月1日分別發(fā)布和修訂了《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司科創(chuàng)板股票登記結(jié)算業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）》和《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》。

科創(chuàng)板小課堂正式開課啦！我是登登牛，今天我們介紹科創(chuàng)板的證券賬戶業(yè)務(wù)知識(shí)，投資者對我們的小課堂有什么建議可以在留言區(qū)提出。

一

投資者參與科創(chuàng)板是不是需要開立新的證券賬戶呢？

轉(zhuǎn)創(chuàng)君：不用～

投資者可通過現(xiàn)有滬市A股賬戶參與科創(chuàng)板股票的認(rèn)購和交易，不需要開立新的證券賬戶，投資者僅需向其委托的證券公司申請，在已有滬市A股證券賬戶上開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限即可。但要注意投資者需要滿足上海證券交易所關(guān)于投資者適當(dāng)性管理的要求，包括申請權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元和參與證券交易24個(gè)月以上。

二

我要開通科創(chuàng)板賬戶的交易權(quán)限時(shí)，可以到哪里查詢首次交易日期呢？

轉(zhuǎn)創(chuàng)君：投資者可以向任意一家開戶代理機(jī)構(gòu)申請查詢首次交易日期。此外，投資者也可通過中國結(jié)算網(wǎng)上營業(yè)廳、微信營業(yè)廳和中國結(jié)算APP，經(jīng)身份認(rèn)證后，在線查詢首次交易日期。

三

科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市涉及的幾類特殊賬戶

科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市可能涉及多種特殊賬戶的開立，包括科創(chuàng)板發(fā)行人的保薦機(jī)構(gòu)子公司參與戰(zhàn)略配售專用證券賬戶、主承銷商行使超額配售選擇權(quán)專用賬戶和外國戰(zhàn)略投資者賬戶等。接下來，我們分別介紹一下這幾類特殊賬戶。

四

主承銷商行使超額配售選擇權(quán)，需要開立什么賬戶？如何開立？

轉(zhuǎn)創(chuàng)君：主承銷商要行使超額配售選擇權(quán)，需要申請開立專門用于行使超額配售選擇權(quán)的賬戶。

轉(zhuǎn)創(chuàng)君：主承銷商需到中國結(jié)算上海分公司柜臺(tái)申請開立專門用于行使超額配售選擇權(quán)的賬戶，開戶所需材料詳見《科創(chuàng)板股票登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》。

五五

科創(chuàng)板上市公司可能有外國戰(zhàn)略投資者，或老股東中有境外投資者，那么這類投資者賬戶應(yīng)如何開立呢？

轉(zhuǎn)創(chuàng)君：外國投資者以及我國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)的投資者對科創(chuàng)板上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得科創(chuàng)板股份，可由申請人赴中國結(jié)算上海分公司柜臺(tái)申請開立證券賬戶。

發(fā)行人老股東中涉及境外投資者的，應(yīng)比照外國戰(zhàn)略投資者開戶要求，由申請人赴中國結(jié)算上海分公司柜臺(tái)申請開立證券賬戶。開戶所需申請材料，詳見《特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南》，第十七節(jié)“外國戰(zhàn)略投資者證券賬戶”。

轉(zhuǎn)創(chuàng)君：由于此類賬戶申請材料的準(zhǔn)備周期較長，中國結(jié)算上海分公司為保障科創(chuàng)板企業(yè)上市發(fā)行進(jìn)度，為這類證券賬戶開戶業(yè)務(wù)提供了預(yù)審和優(yōu)先開戶的綠色通道。申請人可提請優(yōu)先預(yù)審，預(yù)審?fù)ㄟ^后即預(yù)錄入相關(guān)開戶信息。發(fā)行人收到證監(jiān)會(huì)同意注冊發(fā)行的決定后，將所有紙質(zhì)材料在中國結(jié)算上海分公司柜臺(tái)提交并繳納開戶費(fèi)，最快當(dāng)日便可完成證券賬戶開立。

六

科創(chuàng)板發(fā)行人的保薦機(jī)構(gòu)通過子公司可以參與首次公開發(fā)行的戰(zhàn)略配售，需要開立什么賬戶？如何開立？

轉(zhuǎn)創(chuàng)君：科創(chuàng)板發(fā)行人的保薦機(jī)構(gòu)通過依法設(shè)立的另類投資子公司或者實(shí)際控制該保薦機(jī)構(gòu)的證券公司依法設(shè)立的另類投資子公司參與發(fā)行人首次公開發(fā)行戰(zhàn)略配售，可以申請開立一個(gè)專用證券賬戶。

轉(zhuǎn)創(chuàng)君：開戶可由相關(guān)申請人到中國結(jié)算北京、上?；蛏钲诜止救我庖坏嘏R柜辦理，也可以通過中國結(jié)算證券賬戶在線業(yè)務(wù)平臺(tái)提交申請。