申請人在申請2021年度科學基金項目之前，應(yīng)當認真閱讀《國家自然科學基金 條例》（以下簡稱《條例》）、本《指南》、相關(guān)類型項目管理辦法、《國家自然科學基 金資助項目資金管理辦法》，以及與申請有關(guān)的通知、通告等?，F(xiàn)行項目管理辦法與 《條例》和本《指南》有沖突的，以《條例》和本《指南》為準。申請規(guī)定包括申請條件與材料、限項申請規(guī)定、預(yù)算編報要求、科研誠信要求、依托單位職責和責任追究等。
一、申請條件與材料
（一）申請條件
依托單位的科學技術(shù)人員作為申請人申請科學基金項目，應(yīng)當符合《條例》第 十條第一款的規(guī)定：“（一）具有承擔基礎(chǔ)研究課題或者其他從事基礎(chǔ)研究的經(jīng)歷; （二）具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或者具有博士學位，或者有2名與其研究領(lǐng)域相 同、具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的科學技術(shù)人員推薦?！辈糠诸愋晚椖吭诖嘶A(chǔ)上 對申請條件還有特殊要求（詳見本《指南》正文相關(guān)部分。
依托單位非全職聘用的工作人員作為申請人申請科學基金項目，應(yīng)當在申請書中如 實填寫在該依托單位的聘任崗位、聘任期限和每年的工作時間。
地區(qū)科學基金項目申請人應(yīng)當是在指定區(qū)域范圍內(nèi)（詳見本《指南》正文地區(qū)科學 基金項目部分）依托單位的全職工作人員，以及由中共中央組織部派出正在進行三年 （含）期以上援疆、援藏的科學技術(shù)人員（受援依托單位組織部門或人事部門出具援疆 或援藏的證明材料，并將證明材料掃描件作為申請書附件上傳）；如果援疆、援藏的科 學技術(shù)人員所在受援單位不是依托單位，允許其通過受援自治區(qū)內(nèi)可以申請地區(qū)科學基 金項目的依托單位申請地區(qū)科學基金項目o地區(qū)科學基金資助范圍內(nèi)依托單位的非全職 工作人員、位于地區(qū)科學基金資助區(qū)域范圍內(nèi)的中央和中國人民解放軍所屬依托單位的 科學技術(shù)人員及地區(qū)科學基金資助區(qū)域范圍以外的科學技術(shù)人員，不得作為申請人申請 地區(qū)科學基金項目。
從事基礎(chǔ)研究的科學技術(shù)人員，符合《條例》第十條第一款的規(guī)定，無工作 單位或者所在單位不是依托單位，經(jīng)與在自然科學基金委注冊的依托單位協(xié)商，并取得該依托單位的同意，可以申請面上項目、青年科學基金項目，不得申請其他類型項目。該類人員作為申請人申請項目時，應(yīng)當在申請書基本信息表和個人簡歷中如實填 寫工作單位信息，并與依托單位簽訂書面合同（要求詳見《國家自然科學基金依托單 位基金工作管理辦法》第十三條），書面合同無須提交自然科學基金委，留依托單位存檔備查。非受聘于依托單位的境外人員，不能作為無工作單位或所在單位不是依托單位的申請人申請各類項目。
正在攻讀研究生學位的人員（接收申請截止日期時尚未獲得學位）不得作為申 請人申請各類項目，但在職攻讀研究生學位人員經(jīng)過導師同意可以通過受聘單位作為申 請人申請面上項目、青年科學基金項目和地區(qū)科學基金項目（其中，在職攻讀碩士研究生學位人員不得申請青年科學基金項目）。申請時應(yīng)當提供導師同意其申請項目并由導 師簽字的函件，說明申請項目與其學位論文的關(guān)系，以及承擔項目后的工作時間和條件保證等，并將函件掃描件作為申請書附件上傳。受聘單位不是依托單位的在職攻讀研究生學位人員不得作為申請人申請各類項目。
在站博士后研究人員可以作為申請人申請的項目類型包括面上項目、青年科學 基金項目、地區(qū)科學基金項目和部分其他類型項目（由相應(yīng)項目指南確定）。
以香港大學、香港中文大學、香港科技大學、香港理工大學、香港城市大學、 香港浸會大學、澳門大學和澳門科技大學作為依托單位的申請人僅能申請優(yōu)秀青年科學 基金項目（港澳）。
受聘于依托單位的境外人員，不得同時以境內(nèi)申請人和境外合作者［指國際 （地區(qū)）合作研究項目的外方合作者］兩種身份申請項目［優(yōu)秀青年科學基金項目 （港澳）除外］。
海外及港澳學者合作研究基金項目負責人和國際（地區(qū)）合作研究項目［包括 重點國際（地區(qū)）合作研究項目與組織間國際（地區(qū)）合作研究項目］境外合作 者，在項目結(jié)題前不得作為申請人申請其他類型項目［優(yōu)秀青年科學基金項目（港 澳）除外］。
境內(nèi)身份的項目負責人，在項目結(jié)題前不得作為境外合作者參與申請國際（地 區(qū)）合作研究項目［包括重點國際（地區(qū)）合作研究項目與組織間國際（地區(qū)）合作 研究項目］。
為避免重復資助，自然科學基金委管理科學部項目與國家社會科學基金項目聯(lián) 合限制申請，具體要求詳見本《指南》科學部資助領(lǐng)域和注意事項-管理科學部有關(guān)內(nèi)容。
（二）申請材料
申請書應(yīng)當由申請人本人撰寫；申請人應(yīng)當按照撰寫提綱要求提交申請材料； 申請人和主要參與者的個人簡歷填寫應(yīng)規(guī)范。注意在申請書中不得出現(xiàn)任何違反法律法 規(guī)或含有涉密信息、敏感信息的內(nèi)容。申請人應(yīng)當對所提交申請材料的真實性、合法性 負責。
申請人應(yīng)當根據(jù)所申請的項目類型，準確選擇或填寫“資助類別” “亞類說明” “附注說明”等內(nèi)容。要求“選擇”的內(nèi)容，只能在下拉菜單中選定；要求“填寫”的 內(nèi)容，可以鍵入相應(yīng)文字；部分項目“附注說明”需要嚴格按本《指南》相關(guān)要求選擇或填寫。
3.2021年，重點項目、面上項目和青年科學基金項目試點基于四類科學問題屬性的分 類評審，申請人應(yīng)當根據(jù)要解決的關(guān)鍵科學問題和研究內(nèi)容，選擇科學問題屬性，并闡明選擇該科學問題屬性的理由。申請項目具有多重科學問題屬性的，申請人應(yīng)當選擇最相 符、最側(cè)重、最能體現(xiàn)申請項目特點的一類科學問題屬性。
2021年，科學基金項目全面實行無紙化申請。申請項目時，依托單位只需在線確 認電子申請書及附件材料，無須報送紙質(zhì)申請書。項目獲批準后，依托單位將申請書的 紙質(zhì)簽字蓋章頁裝訂在《資助項目計劃書》最后，一并提交。簽字蓋章的信息應(yīng)與信息 系統(tǒng)中提交的最終版電子申請書保持一致。
主要參與者中如有申請人所在依托單位以外的人員（包括研究生），其所在單位 即被視為合作研究單位（境外單位不視為合作研究單位）。申請人應(yīng)當在線選擇或準確 填寫主要參與者所在單位信息。申請書基本信息表中的合作研究單位信息由信息系統(tǒng)自 動生成。每個申請項目的合作研究單位不得超過2個（特殊說明的除外）。
項目獲批準后，申請人和主要參與者本人應(yīng)當在申請書紙質(zhì)簽字蓋章頁上簽字。主 要參與者中的境外人員，如本人未能在紙質(zhì)申請書上簽字，則應(yīng)通過信件、傳真等方式 發(fā)送本人簽字的紙質(zhì)文件，說明本人同意參與該項目申請和所承擔的研究工作，隨紙質(zhì) 簽字蓋章頁一并報送。合作研究單位應(yīng)當在紙質(zhì)簽字蓋章頁上加蓋公章，公章名稱應(yīng)當 與申請書中單位名稱一致。已經(jīng)在自然科學基金委注冊為依托單位的合作研究單位，應(yīng) 當加蓋依托單位公章；沒有注冊的合作研究單位，應(yīng)當加蓋該法人單位公章。
簡化依托單位項目申請承諾工作程序。依托單位如在2021年度申請項目，應(yīng)提 前從信息系統(tǒng)中下載《2021年度國家自然科學基金依托單位項目申請承諾書》，由法定代表人親筆簽名并加蓋依托單位公章后，將電子掃描件上傳至信息系統(tǒng)（本年度只需上傳一次）。依托單位完成上述承諾程序后方可申請項目。
涉及科研倫理與科技安全（如生物安全、信息安全等）的項目申請，申請人應(yīng)當嚴格執(zhí)行國家有關(guān)法律法規(guī)和倫理準則，并按照相關(guān)科學部的要求上傳相應(yīng)附件材料的電子掃描件。
2021年，全面調(diào)整申請代碼，不再設(shè)置三級申請代碼。申請人應(yīng)當根據(jù)所申請 的研究方向或研究領(lǐng)域，按照本《指南》中的“國家自然科學基金申請代碼”準確選擇申請代碼，特別注意：
（1） 選擇申請代碼時，盡量選擇到二級申請代碼（4位數(shù)字）。
（2） 重點項目、重大研究計劃項目、聯(lián)合基金項目等對申請代碼填寫可能會有特殊 要求，詳見本《指南》正文相關(guān)類型項目部分。
（3） 申請人在填寫申請書簡表時，請準確選擇“申請代碼1”及其相應(yīng)的“研究方 向”和“關(guān)鍵詞”內(nèi)容。
（4） 申請人如對申請代碼有疑問，請向相關(guān)科學部咨詢。
具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的申請人或者主要參與者的單位有下列情況之一的，應(yīng)當在申請書中詳細注明：
（1） 同年申請或者參與申請各類科學基金項目的單位不一致的；
（2） 與正在承擔的各類科學基金項目的單位不一致的。
申請人申請科學基金項目的相關(guān)研究內(nèi)容已獲得其他渠道或項目資助的，請務(wù)必在申請書中說明受資助情況以及與申請項目的區(qū)別與聯(lián)系，應(yīng)避免同一研究內(nèi)容在不同資助機構(gòu)申請的情況。
申請人同年申請不同類型的科學基金項目時，應(yīng)在申請書中列明同年申請的其他項 目的項目類型、項目名稱，并說明申請項目之間的區(qū)別與聯(lián)系。
除特別說明外，申請書中的起始時間一律填寫2022年1月1日，結(jié)束時間按 照各類型項目資助期限的要求填寫20x x年12月31日
申請人及主要參與者均應(yīng)當使用唯一身份證件申請項目。
申請人在填寫本人及主要參與者姓名時，姓名應(yīng)與使用的身份證件一致；姓名中的字符應(yīng)規(guī)范。
曾經(jīng)使用其他身份證件作為申請人或主要參與者獲得過項目資助的，應(yīng)當在申請書 相關(guān)欄目中說明，依托單位負有審核責任。
（三）關(guān)于申請不予受理情形的說明
按照《條例》規(guī)定，申請科學基金項目時有以下情形之一的將不予受理：
（1） 申請人不符合《條例》、本《指南》和相關(guān)類型項目管理辦法規(guī)定的；
（2） 申請材料不符合本《指南》要求的；
（3） 申請項目數(shù)量不符合限項申請規(guī)定的。
二、限項申請規(guī)定
（一） 各類型項目限項申請規(guī)定
申請人同年只能申請1項同類型項目［其中：重大研究計劃項目中的集成項目 和戰(zhàn)略研究項目、專項項目中的科技活動項目、國際（地區(qū)）合作交流項目除外；聯(lián)合 基金項目中，同一名稱聯(lián)合基金為同一類型項目］。
上年度獲得面上項目、重點項目、重大項目、重大研究計劃項目（不包括集成 項目和戰(zhàn)略研究項目）、聯(lián)合基金項目（指同一名稱聯(lián)合基金）、地區(qū)科學基金項目資助 的項目負責人，本年度不得作為申請人申請同類型項目。
申請人同年申請國家重大科研儀器研制項目（部門推薦）和基礎(chǔ)科學中心項 目，合計限1項。
正在承擔國際（地區(qū)）合作研究項目的負責人，不得作為申請人申請國際（地 區(qū)）合作研究項目。
作為申請人申請和作為項目負責人正在承擔的同一組織間協(xié)議框架下的國際 （地區(qū)）合作交流項目，合計限1項。
（二） 連續(xù)兩年申請面上項目未獲資助后暫停面上項目申請1年
2019年度和2020年度連續(xù)兩年申請面上項目未獲資助的項目（包括初審不予受理 的項目）申請人，2021年度不得作為申請人申請面上項目。
（三） 申請和承擔項目總數(shù)的限制規(guī)定
除特別說明外，申請當年資助期滿的項目不計入申請和承擔總數(shù)范圍。
高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）人員申請和承擔項目總數(shù)
具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的人員，申請（包括申請人和主要參與者）和正在承 擔（包括負責人和主要參與者）以下類型項目總數(shù)合計限為2項：面上項目，重點項 目，重大項目，重大研究計劃項目（不包括集成項目和戰(zhàn)略研究項目），聯(lián)合基金項 目，青年科學基金項目，地區(qū)科學基金項目，優(yōu)秀青年科學基金項目，國家杰出青年科 學基金項目，重點國際（地區(qū)）合作研究項目，直接費用大于200萬元碩的組織間國 際（地區(qū)）合作研究項目（僅限作為申請人申請和作為負責人承擔，作為主要參與者不 限），國家重大科研儀器研制項目（含承擔國家重大科研儀器設(shè)備研制專項項目），基礎(chǔ) 科學中心項目，資助期限超過1年的應(yīng)急管理項目、原創(chuàng)探索計劃項目以及專項項目 ［特別說明的除外；應(yīng)急管理項目中的局（室）委托任務(wù)及軟課題研究項目、專項項目 中的科技活動項目除外］。
具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的人員作為主要參與者正在承擔的2019年（含） 以前批準資助的項目不計入申請和承擔總數(shù)范圍，2020年（含）以后批準（包括負責 人和主要參與者）項目計入申請和承擔總數(shù)范圍。
不具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）人員申請和承擔項目總數(shù)
（1） 作為申請人申請和作為項目負責人正在承擔的項目數(shù)合計限為1項。
（2） 在保證有足夠的時間和精力參與項目研究工作的前提下，作為主要參與者申請 或者承擔各類型項目數(shù)量不限。
（3） 晉升為髙級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）后，原來作為負責人正在承擔的項目計入申 請和承擔項目總數(shù)范圍，原來作為主要參與者正在承擔的項目不計入。
計入申請和承擔項目總數(shù)的部分項目類型的特殊要求
（1）優(yōu)秀青年科學基金項目和國家杰出青年科學基金項目
優(yōu)秀青年科學基金項目和國家杰出青年科學基金項目申請時不計入申清和承擔總數(shù) 范圍；正式接收申請到自然科學基金委做出資助與否決定之前，以及獲得資助后，計入 申請和承擔總數(shù)范圍。
（2）基礎(chǔ)科學中心項目和創(chuàng)新研究群體項目
基礎(chǔ)科學中心項目申請時不計入申請和承擔總數(shù)范圍；正式接收申請到自然科學基金委做出資助與否決定之前，以及獲得資助后，計入申請和承擔總數(shù)范圍。
具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的人員，同年申請和參與申請創(chuàng)新研究群體項目和基礎(chǔ)科學中心項目，合計限1項。
正在承擔創(chuàng)新研究群體項目的項目負責人和具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的參與 者，不得申請或參與申請創(chuàng)新研究群體項目和基礎(chǔ)科學中心項目，但在資助期滿當年可以申請或參與申請基礎(chǔ)科學中心項目。
基礎(chǔ)科學中心項目負責人及主要參與者（骨干成員）在資助期滿前不得申請或參與申請除國家杰出青年科學基金、優(yōu)秀青年科學基金以外的其他類型項目。
退出創(chuàng)新研究群體項目和基礎(chǔ)科學中心項目的參與者，2年內(nèi)不得申請或參與申 創(chuàng)新研究群體項目和基礎(chǔ)科學中心項目。
（3）國家重大科研儀器研制項目
具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的人員，同年申請和參與申請的國家重大科研儀器研制項目數(shù)量合計限1項。
正在承擔國家重大科研儀器研制項目的員責人和具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的 主要參與者，在準予結(jié)題前不得申請或參與申請國家重大科研儀器研制項目。
國家重大科研儀器研制項目（部門推薦）獲得資助后，項目負責人在準予結(jié)題前不 得作為申請人申請除國家杰出青年科學基金以外的其他類型項目。
具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的人員，申請（包括申請人和主要參與者）和正在 承擔（包括負責人和主要參與者）國家重大科研儀器研制項目（含承擔國家重大科研儀 器設(shè)備研制專項項目），以及科技部主管的國家重點研發(fā)計劃“重大科學儀器設(shè)備開 發(fā)“重點專項、國家重大科學儀器設(shè)備開發(fā)專項項目總數(shù)合計限I項。
（4）原創(chuàng)探索計劃項目
原創(chuàng)探索計劃項目申請時不計入申請和承擔總數(shù)范圍，獲資助后計入申請和承擔總數(shù)范圍（資助期限1年及以下的項目除外）。
申請人同年只能申請1項原創(chuàng)探索計劃項目（含預(yù)申請）。
（四） 作為項目負責人限制獲得資助次數(shù)的項目類型
青年科學基金項目、優(yōu)秀青年科學基金項目、國家杰出青年科學基金項目、創(chuàng) 新研究群體項目：同類型項目作為項目負責人僅能獲得1次資助。
地區(qū)科學基金項目：自2016年起，作為項目負責人獲得資助累計不超過3次， 2015年以前（含2015年）批準資助的地區(qū)科學基金項目不計入累計范圍。
（五） 不受申請和承擔項目總數(shù)限制的項目類型
創(chuàng)新研究群體項目、海外及港澳學者合作研究基金項目、數(shù)學天元基金項目、直接 費用小于或等于200萬元/項的組織間國際（地區(qū)）合作研究項目、國際（地區(qū)）合作 交流項目、重大研究計劃項目中的集成項目和戰(zhàn)略研究項目、外國學者研究基金項目、 應(yīng)急管理項目中的局（室）委托任務(wù)及軟課題研究項目、專項項目中的科技活動項目、 資助期限1年及以下的其他類型項目，以及項目指南中特別說明不受申請和承擔項目總 數(shù)限制的項目等。
（六） 補充說明
除原創(chuàng)探索計劃項目外，處于評審階段（自然科學基金委做出資助與否決定之 前）的申請，計入本限項申請規(guī)定范圍之內(nèi)。
申請人即使受聘于多個依托單位，通過不同依托單位申請和承擔項目，其申請 和承擔項目數(shù)量仍然適用于本限項申請規(guī)定。
現(xiàn)行項目管理辦法中，有關(guān)申請項目數(shù)量的要求與本限項申請規(guī)定不一致的， 以本規(guī)定為準。
三、預(yù)算編報要求
（一）總體要求
1.申請人要嚴格按照中央文件精神和《國家自然科學基金資助項目資金管理辦法》《財政部國家自然科學基金委員會關(guān)于國家自然科學基金資助項目資金管理有關(guān)問 題的補充通知》《國家自然科學基金委員會關(guān)于國家自然科學基金資助項目資金管理的 補充通知》《國家自然科學基金委員會財政部關(guān)于進一步完善科學基金項目和資金管理 的通知》《國家自然科學基金項目預(yù)算表編制說明》等的要求，認真如實編報項目預(yù) 算。依托單位要按照有關(guān)規(guī)定認真進行審核。
預(yù)算編報要堅持“目標相關(guān)性、政策相符性、經(jīng)濟合理性”的基本原則，所有 預(yù)算支出科目、支出項目和支出標準等都要符合上述三個基本原則的精神。
（二） 預(yù)算科目
科學基金項目資金分為直接費用和間接費用。申請人只編報直接費用預(yù)算；間接費用按依托單位單獨核定。
設(shè)備費，是指在項目研究過程中購置或試制專用儀器設(shè)備，對現(xiàn)有儀器設(shè)備進 行升級改造，以及租賃外單位儀器設(shè)備而發(fā)生的費用。
材料費，是指在項目研究過程中消耗的各種原材料、輔助材料、低值易耗品等 的采購及運輸、裝卸、整理等費用。
測試化驗加工費，是指在項目研究過程中支付給外單位（包括依托單位內(nèi)部獨 立經(jīng)濟核算單位）的檢驗、測試、化驗及加工等費用。
燃料動力費，是指在項目實施過程中直接使用的相關(guān)儀器設(shè)備、科學裝置等運 行發(fā)生的水、電、氣、燃料消耗費用等。
差旅/會議/國際合作與交流費，是指在項目研究過程中開展科學實驗（試驗）、科 學考察、業(yè)務(wù)調(diào)研、學術(shù)交流等所發(fā)生的外埠差旅費、市內(nèi)交通費用；為了組織開展學術(shù) 研討、咨詢以及協(xié)調(diào)項目研究工作等活動而發(fā)生的會議費用；以及項目研究人員出國及赴 港澳臺、外國專家來華及港澳臺專家來內(nèi)地（大陸）工作的費用。其中，本科目不超過直 接費用10%的，不需要提供預(yù)算測算依據(jù)；超過10%的，需要提供必要測算說明。
出版/文獻/信息傳播/知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費，是指在項目研究過程中，需要支付的出 版費、資料費、專用軟件購買費、文獻檢索費、專業(yè)通信費、專利申請及其他知識產(chǎn)權(quán) 事務(wù)等費用。
勞務(wù)費，是指在項目研究過程中支付給參與項目研究的研究生、博士后、訪問 學者以及項目聘用的研究人員、科研輔助人員等的勞務(wù)費用，以及項目聘用人員的社會 保險補助費用。
專家咨詢費，是指在項目研究過程中支付給臨時聘請的咨詢專家的費用。
其他支出，是指在項目研究過程中發(fā)生的除上述費用之外的其他支出。
在計劃書填報階段，項目預(yù)算表中直接費用各科目金額原則上不應(yīng)超過申請書各科 目金額。在項目執(zhí)行過程中，除設(shè)備費總額調(diào)増以外的直接費用各科目預(yù)算如需調(diào)整 的，由項目負責人提出申請，報依托單位審批。
（三） 定額補助式資助項目
1.除了重大項目和國家重大科研儀器研制項目以外的其他科學基金項目都是定額補助式資助項目。定額補助式資助項目填寫《國家自然科學基金項目預(yù)算表（定額補助）》和《預(yù)算說明書（定額補助）》
《國家自然科學基金項目預(yù)算表（定額補助）》，填寫申請科學基金予以資助的直 接費用金額、各科目預(yù)算情況。直接費用各科目均無比例限制，由申請人根據(jù)項目研究需要，按照有關(guān)科目定義、范圍和標準等如實編列。
《預(yù)算說明書（定額補助）》，填寫對項目預(yù)算表中各科目預(yù)算所做的必要說明， 以及對合作研究是否外撥資金、外撥資金金額，單筆總額超過10萬元（含）的設(shè)備 費、測試化驗加工費等內(nèi)容所做的必要說明。
（四）成本補償式資助項目
成本補償式資助項目包括重大項目和國家重大科研儀器研制項目。成本補償式 資助項目填寫《國家自然科學基金項目預(yù)算表（成本補償）》《預(yù)算說明書（成本補償）》 《合作研究資金預(yù)算明細表（成本補償）》《設(shè)備費預(yù)算明細表（成本補償）》《測試化驗 加工費預(yù)算明細表（成本補償）》《勞務(wù)費預(yù)算明細表（成本補償）》
《國家自然科學基金項目預(yù)算表（成本補償）》，填寫申請科學基金予以資助的直 接費用金額、各科目預(yù)算，以及自籌或配套資金情況。直接費用各科目均無比例限制， 由申請人根據(jù)項目研究需要，按照有關(guān)科目定義、范圍和標準等如實編列。
《合作研究資金預(yù)算明細表（成本補償）》，填寫申請的合作研究外撥資金情況， 包括：合作研究單位名稱、是否為已注冊依托單位、單位類型、任務(wù)分工、研究任務(wù)負 責人、承擔直接費用金額及占總金額的比例、是否已簽訂合作協(xié)議等信息。
《設(shè)備費預(yù)算明細表（成本補償）》，填寫申請的設(shè)備購置、設(shè)備試制情況，包 括：設(shè)備名稱、設(shè)備分類、單價、數(shù)量、金額、購置設(shè)備型號、購置設(shè)備生產(chǎn)國別與地 區(qū)、主要技術(shù)性能指標、用途等信息。其中，單筆總額超過10萬元（含）的設(shè)備需填 寫明細，單筆總額低于10萬元（不含）的設(shè)備只需填寫合計數(shù)。
《測試化驗加工費預(yù)算明細表（成本補償）》，填寫申請的測試化驗加工情況，包 括：測試化驗加工內(nèi)容、測試化驗加工單位、計量單位、單價、數(shù)量、金額等信息。其 中，單筆總額10萬元（含）以上的測試化驗加工需要填寫明細，其他測試化驗加工只 需填寫合計數(shù)。
《勞務(wù)費預(yù)算明細表（成本補償）》，填寫申請的勞務(wù)費情況，包括：人員分類、 發(fā)放人數(shù)、投入本項目的總工作時間、支出標準、金額等信息。
《預(yù)算說明書（成本補償）》，填寫對項目預(yù)算表中各科目預(yù)算所做的說明。具體要求如下：
（1） 申請人應(yīng)說明擬購置/試制設(shè)備的必要性、現(xiàn)有同樣設(shè)備的利用情況以及購置設(shè)備的開放共享方案等。單筆總額超過10萬元（含）的購置/試制設(shè)備需提供價格測算依據(jù)。
（2） 申請人應(yīng)說明購置的各種材料和項目研究任務(wù)的相關(guān)性、必要性及測算過程。
（3） 申請人應(yīng)說明單筆總額10萬元（含）以上的測試化驗加工與課題研究任務(wù)的相關(guān)性，選擇的測試化驗加工單位的理由以及次數(shù)、價格的測算依據(jù)；其他測試化驗加工需列示測算過程。
（4） 申請人應(yīng)說明項目研究過程中直接使用的相關(guān)儀器設(shè)備、科學裝置等為完成項 目研究任務(wù)所運行的預(yù)計時間，以及即期水、電、氣、燃料的實際價格。
（5） 申請人應(yīng)結(jié)合科研活動實際需要編制差旅/會議/國際合作與交流費預(yù)算。不超 過直接費用10%的，不需要提供預(yù)算測算依據(jù)；超過10%的，需說明支出內(nèi)容構(gòu)成、 測算過程。
（6） 申請人應(yīng)說明岀版/文獻/信息傳播/知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費各項支出與研究任務(wù)的相關(guān)性、測算過程（如根據(jù)項目任務(wù)目標測算專利、論文發(fā)表等的數(shù)量，根據(jù)市場價格估算相關(guān)費用）等。
（7） 申請人應(yīng)列示研究生、博士后、訪問學者及項目聘用的研究人員、科研輔助人員等勞務(wù)費測算過程。
（8） 申請人應(yīng)說明專家咨詢費的開支標準并列示測算過程。
（9） 申請人應(yīng)說明其他支出的內(nèi)容，以及與項目研究任務(wù)的相關(guān)性、必要性，并列示測算過程。
（五） 合作研究外撥資金
申請人與主要參與者不是同一單位的，主要參與者所在單位（境內(nèi)）視為合作研究單位。
合作研究雙方應(yīng)當在計劃書提交之前簽訂合作研究協(xié)議（或合同），并在預(yù)算說明書中對合作研究外撥資金進行單獨說明。
合作研究協(xié)議（或合同）無須提交，留在依托單位存檔備査。
合作研究的申請人和合作方主要參與者應(yīng)當根據(jù)各自承擔的研究任務(wù)分別編制 預(yù)算（簡稱分預(yù)算），經(jīng)所在單位審核并簽署意見后，由申請人匯總編報預(yù)算（簡稱總預(yù)算）。其中，申請書階段的分預(yù)算需經(jīng)合作方主要參與者簽字（在預(yù)算表空白處），計劃書階段的分預(yù)算需經(jīng)合作方主要參與者簽字和合作研究單位蓋章（在預(yù)算表空白處）。
定額補助式資助項目的分預(yù)算無須提交，留在依托單位存檔備査。成本補償式資助項目的分預(yù)算作為總預(yù)算附件提交給自然科學基金委。
項目實施過程中，依托單位應(yīng)當及時轉(zhuǎn)撥合作研究單位資金，加強對轉(zhuǎn)撥資金的監(jiān)督管理。
經(jīng)雙方協(xié)商約定不外撥資金的合作研究可以不簽訂合作研究協(xié)議（或合同）、不分別編制預(yù)算，并在預(yù)算說明書中予以明確。
（六） 依托單位主體責任
依托單位是科學基金項目資金管理的責任主體，應(yīng)當建立健全“統(tǒng)一領(lǐng)導、分級管 理、責任到人”的項目資金管理體制和制度，完善內(nèi)部控制和監(jiān)督約束機制，加強對項 目資金的管理和監(jiān)督，認真審核項目預(yù)算、支出和決算，認真審批預(yù)算調(diào)整，做到“賬 表一致、賬實相符”，確保各項支出“真實、合法、有效”。項目負責人是項目資金使用 的直接責任人，對資金使用的合規(guī)性、合理性、真實性和相關(guān)性承擔法律責任。
工需列示測算過程。
（4） 申請人應(yīng)說明項目研究過程中直接使用的相關(guān)儀器設(shè)備、科學裝置等為完成項 目研究任務(wù)所運行的預(yù)計時間，以及即期水、電、氣、燃料的實際價格。
（5） 申請人應(yīng)結(jié)合科研活動實際需要編制差旅/會議/國際合作與交流費預(yù)算。不超 過直接費用10%的，不需要提供預(yù)算測算依據(jù)；超過10%的，需說明支出內(nèi)容構(gòu)成、 測算過程。
（6） 申請人應(yīng)說明岀版/文獻/信息傳播/知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費各項支出與研究任務(wù)的相關(guān) 性、測算過程（如根據(jù)項目任務(wù)目標測算專利、論文發(fā)表等的數(shù)量，根據(jù)市場價格估算 相關(guān)費用）等。
（7） 申請人應(yīng)列示研究生、博士后、訪問學者及項目聘用的研究人員、科研輔助人 員等勞務(wù)費測算過程。
（8） 申請人應(yīng)說明專家咨詢費的開支標準并列示測算過程。
（9） 申請人應(yīng)說明其他支出的內(nèi)容，以及與項目研究任務(wù)的相關(guān)性、必要性，并列示測算過程。
（五） 合作研究外撥資金
申請人與主要參與者不是同一單位的，主要參與者所在單位（境內(nèi)）視為合作研究單位。
合作研究雙方應(yīng)當在計劃書提交之前簽訂合作研究協(xié)議（或合同），并在預(yù)算說明書中對合作研究外撥資金進行單獨說明。
合作研究協(xié)議（或合同）無須提交，留在依托單位存檔備査。
合作研究的申請人和合作方主要參與者應(yīng)當根據(jù)各自承擔的研究任務(wù)分別編制 預(yù)算（簡稱分預(yù)算），經(jīng)所在單位審核并簽署意見后，由申請人匯總編報預(yù)算（簡稱 總預(yù)算）。其中，申請書階段的分預(yù)算需經(jīng)合作方主要參與者簽字（在預(yù)算表空白 處），計劃書階段的分預(yù)算需經(jīng)合作方主要參與者簽字和合作研究單位蓋章（在預(yù)算 表空白處）。
定額補助式資助項目的分預(yù)算無須提交，留在依托單位存檔備査。成本補償式資助項目的分預(yù)算作為總預(yù)算附件提交給自然科學基金委。
項目實施過程中，依托單位應(yīng)當及時轉(zhuǎn)撥合作研究單位資金，加強對轉(zhuǎn)撥資金的監(jiān)督管理。
經(jīng)雙方協(xié)商約定不外撥資金的合作研究可以不簽訂合作研究協(xié)議（或合同）、不分別編制預(yù)算，并在預(yù)算說明書中予以明確。
（六） 依托單位主體責任
依托單位是科學基金項目資金管理的責任主體，應(yīng)當建立健全“統(tǒng)一領(lǐng)導、分級管 理、責任到人”的項目資金管理體制和制度，完善內(nèi)部控制和監(jiān)督約束機制，加強對項 目資金的管理和監(jiān)督，認真審核項目預(yù)算、支出和決算，認真審批預(yù)算調(diào)整，做到“賬 表一致、賬實相符”，確保各項支出“真實、合法、有效”。項目負責人是項目資金使用 的直接責任人，對資金使用的合規(guī)性、合理性、真實性和相關(guān)性承擔法律責任。
（七）結(jié)余資金收回
科學基金項S資金是專門用于資助科學技術(shù)人員開展基礎(chǔ)研究和科學前沿探索,支持 人才和團隊建設(shè)的專項資金。依托單位和項目負責人要嚴格按照《國家自然科學基金資助 項目資金管理辦法》等有關(guān)規(guī)定管理使用資金，提高資金使用效率和效益，減少項目結(jié)余 資金。結(jié)余資金2年內(nèi)（自驗收結(jié)論下達后次年的1月1日起計算）由依托單位統(tǒng)籌安排 用于基礎(chǔ)研究的直接支出，依托單位應(yīng)制定項目結(jié)余資金使用管理辦法。2年后仍有剩余 的應(yīng)當原渠道退回自然科學基金委。未通過結(jié)題驗收和整改后通過結(jié)題驗收的，或依托單 位信譽評價為差的，結(jié)余資金應(yīng)當在驗收結(jié)論下達后30日內(nèi)退回自然科學基金委。
（八）其他應(yīng)注意的問題
根據(jù)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進一步完善中央財政科研項目資金 管理等政策的若干意見》精神，差旅費、會議費支出標準由依托單位按照實事求是、精 簡高效、厲行節(jié)約的原則確定。申請人須根據(jù)所在依托單位制定的相關(guān)內(nèi)部標準和規(guī)定 編制差旅費、會議費預(yù)算。
對于成本補償式資助項目，自然科學基金委將對預(yù)算進行專項評審，根據(jù)項目 的實際需要確定資助金額。如有合作研究外撥資金、設(shè)備費、測試化驗加工費、勞務(wù) 費預(yù)算，應(yīng)填報相應(yīng)預(yù)算明細表。各預(yù)算明細表僅填報申請科學基金予以資助的金 額。重大項目（分為項目和課題）中項目的預(yù)算表由系統(tǒng)根據(jù)各課題的預(yù)算表合計生成，項目的預(yù)算說明書由申請人根據(jù)各課題的預(yù)算說明書匯總填寫，項目的各預(yù)算明 細表無須填寫。
國家杰出青年科學基金項目和優(yōu)秀青年科學基金項目［優(yōu)秀青年科學基金項目 （港澳）除外］試點經(jīng)費使用“包干制”，無須編制項目預(yù)算。
預(yù)算數(shù)據(jù)以“萬元”為單位，精確到小數(shù)點后面兩位。各類標準或單價以 “元”為單位，精確到個位。外幣需按中國人民銀行公布的即期匯率折合成人民幣。
四、科研誠信要求
為加強科學基金科研誠信建設(shè)，進一步加強基礎(chǔ)信息管理，防范科學基金項目申請 中的科研不端行為，現(xiàn)就有關(guān)科研誠信和科研倫理注意事項做出以下說明和要求。
（一）關(guān)于個人信息
科學基金項目應(yīng)當由申請人本人申請，嚴禁冒名申請，嚴禁編造虛假的申請人及主要參與者。
申請人及主要參與者應(yīng)當如實填報個人信息并對其真實性負責；同時，申請人還應(yīng)當對所有主要參與者個人信息的真實性負責。嚴禁偽造或提供虛假信息。
申請人及主要參與者填報的學位信息，應(yīng)當與學位證書一致；學位獲得時間應(yīng)當以證書日期為準。
申請人及主要參與者應(yīng)當如實、準確填寫依托單位正式聘用的職稱信息，嚴禁偽造或提供虛假職稱信息。
無工作單位或所在單位不是依托單位的申請人應(yīng)當在申請書基本信息表中如實 填寫工作單位和聘用信息，嚴禁偽造信息。
申請人及主要參與者應(yīng)當如實、規(guī)范填寫個人履歷，嚴禁偽造或篡改相關(guān)信息。
申請人應(yīng)當如實填寫研究生導師和博士后合作導師姓名，不得錯填漏填。
（二） 關(guān)于研究內(nèi)容
申請人應(yīng)當按照本《指南》、申請書填報說明和撰寫提綱的要求填寫申請書報告 正文，如實填寫相關(guān)研究工作基礎(chǔ)和研究內(nèi)容等，嚴禁抄襲剽竊或弄虛作假，嚴禁違反 法律法規(guī)、倫理準則及科技安全等方面的有關(guān)規(guī)定。
申請人及主要參與者在填寫論文、專利和獎勵等研究成果時，應(yīng)當嚴格按照申 請書撰寫提綱的要求，規(guī)范列出研究成果的所有作者（發(fā)明人或完成人等）署名，準確 標注，不得篡改作者（發(fā)明人或完成人等）順序，不得隱瞞共同第一作者或通訊作者信 息，不得虛假標注第一作者或通訊作者。
申請人及主要參與者應(yīng)嚴格遵循科學界公認的學術(shù)道德、科研倫理和行為規(guī) 范，涉及人的研究應(yīng)按照國家、部門（行業(yè)）和單位等要求提請倫理審査；不得使用存 在偽造、篡改、抄襲剽竊、委托“第三方”代寫或代投以及同行評議造假等科研不端行 為的研究成果作為基礎(chǔ)申請科學基金項目。
不得同時將研究內(nèi)容相同或相近的項目以不同項目類型、由不同申請人或經(jīng)不 同依托單位提出申請；不得將已獲資助項目重復提出申請。
申請人申請科學基金項目的相關(guān)研究內(nèi)容已獲得其他渠道或項目資助的，須在 申請書中說明受資助情況以及與所申請科學基金項目的區(qū)別和聯(lián)系，不得將同一研究內(nèi) 容向不同資助機構(gòu)提出申請。
（三） 其他有關(guān)要求
依托單位與合作研究單位要貫徹落實中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進一步 加強柵誠融設(shè)的若干意見》《關(guān)于進一步弘揚科學家精神加強作風和學腿設(shè)的意見》 的具體部署，按照《科技部自然科學基金委關(guān)于進一步壓實國家科技計劃（專項、基金 等）任務(wù)承擔單位科研作風學風和科研誠信主體責任的通知》的要求，建立和完善科研誠 信教育、管理監(jiān)督制度，加強對申請材料審核把關(guān)，杜絕夸大不實、弄虛作假等行為。
申請人應(yīng)當將申請書相關(guān)內(nèi)容及科研誠信要求告知主要參與者，確保主要參與 者全面了解申請書相關(guān)內(nèi)容并對所涉及內(nèi)容的真實性、完整性及合規(guī)性負責。
申請人和依托單位在提交項目申請前應(yīng)按要求做出相應(yīng)承諾，不從事任何可能 影響科學基金評審公正性的活動，并在項目申請和評審過程中嚴格遵守承諾。
五、依托單位職責
依托單位應(yīng)當嚴格按照《條例》、本《指南》、《國家自然科學基金依托單位基金工作管理辦法》、有關(guān)申請的通知通告、相關(guān)類型項目管理辦法和《國家自然科學基金 資助項目資金管理辦法》及補充通知等文件要求，組織本單位的項目申請工作。
依托單位應(yīng)切實貫徹落實《國家自然科學基金委員會關(guān)于進一步加強依托單位科學基金管理工作的若干意見》，認真履行管理主體責任，加強和規(guī)范科學基金管理。
依托單位應(yīng)建立完善的科研倫理審查機制，防范倫理風險。按照有關(guān)法律法規(guī) 和倫理準則，建立健全科研倫理管理制度；加強倫理審査機制和過程監(jiān)管；強化宣傳教 育和培訓，提高科研人員在科研倫理方面的責任感和法律意識。
依托單位應(yīng)建立完善的科技安全審查機制，不得提交含有涉密或敏感信息的項 目申請。按照有關(guān)法律法規(guī)，建立健全科技安全管理制度；強化生物安全、信息安全等 科技安全責任制；加強宣傳教育和培訓，提高科研人員在科技安全等方面的責任感和法 律意識。
依托單位應(yīng)當對申請人的申請資格負責，并對申請材料的真實性和完整性進行 審核。依托單位如果允許《條例》第十條第二款所列的無工作單位或者所在單位不是依 托單位的科學技術(shù)人員通過本單位申請項目，應(yīng)當按照《國家自然科學基金依托單位基 金工作管理辦法》第十三條的要求履行相關(guān)職責，并簽訂書面合同。書面合同無須提交 自然科學基金委，留依托單位存檔備査。
依托單位應(yīng)及時在線上傳由法定代表人親筆簽名、加蓋依托單位公章的《2021 年度國家自然科學基金項目申請承諾書》電子掃描件，確保申請人能夠及時在線填寫并提交項目申請。
六、責任追究
依托單位疏于管理，未按要求對申請材料的真實性和完整性履行審査職責的， 或依托單位和合作研究單位違反承諾的，自然科學基金委將按照《條例》《科技部自然 科學基金委關(guān)于進一步壓實國家科技計劃（專項、基金等）任務(wù)承擔單位科研作風學風和 科研誠信主體責任的通知》《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》和本《指南》等規(guī) 定，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處理。
申請人及主要參與者違反本《指南》或其他科學技術(shù)活動相關(guān)要求和承諾的， 一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，自然科學基金委將按照《條例》和本《指南》等相關(guān)規(guī)定，視情節(jié)輕重予 以終止評審等相應(yīng)處理；對涉嫌違背科研誠信要求的行為，將移交自然科學基金委監(jiān) 督委員會予以調(diào)査，對存在問題的將嚴肅處理。
對于發(fā)現(xiàn)和收到涉及違紀違法的線索和舉報，將按照管理權(quán)限移交相關(guān)紀檢監(jiān)察部門處理。
