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合規(guī)
| 重慶富民銀行因侵害客戶個人信息等違法行為被央行罰款184.5萬元當(dāng)前您所在的位置:首頁 > 合規(guī) > 反洗錢中心 > 舞弊新聞


2020年3月17日,央行重慶營業(yè)管理部公示了對重慶富民銀行股份有限公司(下稱“富民銀行”)的行政處罰。

處罰信息顯示,重慶富民銀行受罰是因存在7項違規(guī)行為

1.虛報、瞞報金融統(tǒng)計資料;

2.超過期限或未向中國人民銀行報送賬戶開立、變更、撤銷等資料;

3.未按規(guī)定進(jìn)行條碼支付業(yè)務(wù)管理;

4.未按照《征信業(yè)管理條例》的規(guī)定處理異議;

5.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù);

6.未按規(guī)定報送可疑交易報告;

7.侵害消費者個人信息依法得到保護(hù)的權(quán)利。

中國人民銀行重慶營業(yè)管理部對重慶富民銀行進(jìn)行警告,并處罰款184.5萬元,沒收違法所得30.35萬元。

同時,中國人民銀行重慶營業(yè)管理部重慶富民銀行4名相關(guān)負(fù)責(zé)人做出行政處罰。

其中,兩名相關(guān)責(zé)任人因?qū)ξ窗匆?guī)定進(jìn)行條碼支付業(yè)務(wù)管理的違法行為負(fù)有責(zé)任,中國人民銀行重慶營業(yè)管理部對二人警告,并分別處罰款5萬元。

一名相關(guān)責(zé)任人對未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報送可疑交易報告兩項違法行為負(fù)有責(zé)任,中國人民銀行重慶營業(yè)管理部對其罰款2.5萬元。

另一名相關(guān)責(zé)任人對未按照《征信業(yè)管理條例》的規(guī)定處理異議的違法行為負(fù)有責(zé)任,中國人民銀行重慶營業(yè)管理部對其罰款1萬元。


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