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作為上市公司， 康寶萊連續(xù)6年向投資者謊報(bào)在中國(guó)經(jīng)營(yíng)的真實(shí)信息，被美國(guó)證監(jiān)會(huì)坐實(shí)并查處，2019年9月27日正式宣布處罰結(jié)果，罰款2000萬(wàn)美金?？祵毴R認(rèn)罰，同意支付2000萬(wàn)美金的罰款。

禍不單行，2019年11月，據(jù)路透社報(bào)道，，美國(guó)檢察系統(tǒng)對(duì)康寶萊的兩名前高管提起刑事指控。他們被美國(guó)司法部指控密謀通過(guò)策劃賄賂和規(guī)避康寶萊的會(huì)計(jì)控制，違反美國(guó)《反海外腐敗法》，目前仍然處于在逃狀態(tài)。

檢方表示，這些賄賂包括現(xiàn)金、娛樂(lè)、餐飲和旅游，楊宏偉所在部門(mén)為員工的送禮行為報(bào)銷(xiāo)了超過(guò)2500萬(wàn)美元（約合1.76億元人民幣）。

根據(jù)美國(guó)證監(jiān)會(huì)的處罰陳述，康寶萊公司在2012年至2018年之間給證監(jiān)會(huì)的季度和年度報(bào)告中，康寶萊告訴投資者，中國(guó)允許直銷(xiāo)，但不允許多層次營(yíng)銷(xiāo)?？祵毴R在中國(guó)的經(jīng)營(yíng)模式不是多層次營(yíng)銷(xiāo)，因此康寶萊在中國(guó)的經(jīng)營(yíng)模式是與康包括在其他國(guó)家的經(jīng)營(yíng)模式是完全不同的。

（原文詳見(jiàn)：https://www.sec.gov/news/press-release/2019-195）

美國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站對(duì)康寶萊的處罰信息

康寶萊聲稱(chēng)公司在中國(guó)是根據(jù)經(jīng)銷(xiāo)商的工作時(shí)間向其服務(wù)提供報(bào)酬。但是，實(shí)際上康寶萊還是按照多層次的獎(jiǎng)金制度給經(jīng)銷(xiāo)商支付報(bào)酬，其使用的計(jì)算及支付系統(tǒng)與在全球其他國(guó)家使用的計(jì)算及支付系統(tǒng)是 沒(méi)有什么兩樣的， 只是做了一些非實(shí)質(zhì)性的調(diào)整，其實(shí)質(zhì)還是和全球獎(jiǎng)金支付系統(tǒng)是一樣的。

同時(shí)，康寶萊公司在中國(guó)還涉嫌造假經(jīng)營(yíng)。因?yàn)樽C監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)中國(guó)的經(jīng)銷(xiāo)商并不能列出他們的工作時(shí)間，也不能描述他們附在發(fā)票上的表格所聲稱(chēng)執(zhí)行的服務(wù)。相反，經(jīng)銷(xiāo)商拿到的表格是康寶萊預(yù)先打印的，表格上各種特定服務(wù)的小時(shí)數(shù)已發(fā)送給經(jīng)銷(xiāo)商以供簽名。

因此，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為這是不實(shí)的陳述，是誤導(dǎo)投資者的行為，因此，違反了上市公司的基本原則。證監(jiān)會(huì)令認(rèn)為，康寶萊關(guān)于經(jīng)銷(xiāo)商薪酬的公開(kāi)聲明是虛假的，誤導(dǎo)性的，并且剝奪了投資者充分評(píng)估投資康寶萊股票所需的信息。

證監(jiān)會(huì)紐約區(qū)域辦事處主任Marc P. Berger說(shuō)：“康寶萊公司剝奪了投資者評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)和做出明智投資決策所必需的寶貴信息，”證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)行人“在向投資者進(jìn)行披露時(shí)，發(fā)行人必須確保這些披露是準(zhǔn)確的?！?/span>

康寶萊公司對(duì)證監(jiān)會(huì)的指控和裁定沒(méi)有明確發(fā)表承認(rèn)錯(cuò)誤的言論，但是卻同意和接受2000萬(wàn)美金的罰款。這似乎也符合康寶萊一貫的做法，每次出事就交罰款了結(jié)?？梢?jiàn)康寶萊業(yè)績(jī)有多好，罰款對(duì)其似乎是小菜一碟。

不過(guò)，美國(guó)證監(jiān)會(huì)還會(huì)對(duì)康寶萊進(jìn)行持續(xù)的調(diào)查。持續(xù)調(diào)查將由Liora Sukhatme，Jack Kaufman，Christopher Mele和紐約地區(qū)辦事處的Gerald A. Gross進(jìn)行，并由Sanjay Wadhwa進(jìn)行監(jiān)督。

隨著赴美上市的中國(guó)公司越來(lái)越多，相應(yīng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)也必須高度關(guān)注。稍有不慎，企業(yè)和高管都將面臨嚴(yán)厲的處罰。

來(lái)源：中國(guó)合規(guī)網(wǎng)