廣告合規(guī)法務(wù) 企業(yè)合規(guī) 藥企合規(guī) 企業(yè)廉潔合規(guī) 企業(yè)合規(guī)管理 上市公司合規(guī) 企業(yè)合規(guī)管理
最高人民法院8月18日消息,為充分發(fā)揮人民法院審判職能作用,保障創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制順利推進(jìn),保護(hù)投資者合法權(quán)益,最高人民法院研究制定了《最高人民法院關(guān)于為創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制提供司法保障的若干意見》(以下簡(jiǎn)稱《意見》),于當(dāng)日正式發(fā)布。
《意見》從增強(qiáng)為本次改革提供司法保障的自覺性、依法保障創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制順利推進(jìn)、依法提高資本市場(chǎng)違法違規(guī)成本、依法有效保護(hù)投資者合法權(quán)益等四個(gè)方面提出了10條舉措。
重點(diǎn)內(nèi)容:
1、支持依法加大對(duì)欺詐發(fā)行股票、債券罪,違規(guī)披露、不披露重要信息罪以及提供虛假證明文件罪追究刑事責(zé)任的力度,并對(duì)依法從嚴(yán)懲治申請(qǐng)發(fā)行、注冊(cè)等環(huán)節(jié)易產(chǎn)生的各類欺詐和腐敗犯罪,提出了具體舉措;
2、對(duì)在創(chuàng)業(yè)板以試點(diǎn)注冊(cè)制首次公開發(fā)行股票并上市公司所涉有關(guān)證券民商事案件試點(diǎn)集中管轄,將證券發(fā)行糾紛、證券上市合同糾紛、證券欺詐責(zé)任糾紛等一審民商事案件,指定深圳市中級(jí)人民法院試點(diǎn)集中管轄;
3、厘清不同責(zé)任主體對(duì)信息披露的責(zé)任邊界,區(qū)分不同階段信息披露的不同要求,嚴(yán)格落實(shí)發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人等相關(guān)人員信息披露的第一責(zé)任和證券中介機(jī)構(gòu)保護(hù)投資者利益的核查把關(guān)責(zé)任;
4、完善證券集體訴訟制度,圍繞暢通投資者維權(quán)渠道和降低投資者維權(quán)成本兩大價(jià)值導(dǎo)向,鼓勵(lì)各級(jí)法院進(jìn)一步細(xì)化和完善證券代表人訴訟各項(xiàng)訴訟程序安排。
提出四方面共10條舉措
據(jù)最高人民法院民二庭負(fù)責(zé)人介紹,《意見》是最高人民法院繼出臺(tái)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制改革的司法保障意見后,為資本市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度改革安排而再次專門制定的又一部系統(tǒng)性、綜合性司法文件。《意見》以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo),立足司法審判職能作用,旨在為本次改革營(yíng)造良好司法環(huán)境,對(duì)完善創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)基礎(chǔ)制度、推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革與多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)、實(shí)施以信息披露為核心的股票發(fā)行注冊(cè)制、統(tǒng)籌推進(jìn)增量改革與存量改革具有重要司法保障作用。
《意見》全篇3700余字,圍繞今年3月1日起正式施行的證券法第九條關(guān)于公開發(fā)行證券實(shí)行注冊(cè)制的規(guī)定,堅(jiān)持系統(tǒng)思維,根據(jù)人民法院民事、刑事、執(zhí)行工作實(shí)際,從增強(qiáng)為本次改革提供司法保障的自覺性、依法保障創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制順利推進(jìn)、依法提高資本市場(chǎng)違法違規(guī)成本、依法有效保護(hù)投資者合法權(quán)益等四個(gè)方面提出了10條舉措。
首先,切實(shí)提高認(rèn)識(shí),增強(qiáng)為創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制提供司法保障的自覺性。具體包括充分認(rèn)識(shí)推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制的重要意義,準(zhǔn)確把握創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制的總體安排兩方面內(nèi)容。
其次,積極主動(dòng)作為,依法保障創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制順利推進(jìn)。具體包括對(duì)實(shí)行注冊(cè)制創(chuàng)業(yè)板上市公司所涉有關(guān)證券民商事案件試點(diǎn)集中管轄,保障證券監(jiān)管部門和證券交易所依法實(shí)施行政監(jiān)管和自律監(jiān)管,全面參照?qǐng)?zhí)行科創(chuàng)板司法保障意見的各項(xiàng)司法舉措等三方面內(nèi)容。
再者,做到“零容忍”,依法提高市場(chǎng)主體違法違規(guī)成本。具體包括依法從嚴(yán)懲處證券犯罪活動(dòng),依法判令違法違規(guī)主體承擔(dān)以信息披露為核心的證券民事責(zé)任兩方面內(nèi)容。
此外,堅(jiān)持改革創(chuàng)新,依法有效保護(hù)投資者合法權(quán)益。具體包括依法保障證券集體訴訟制度落地實(shí)施,持續(xù)深化證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè),依法妥善處理好創(chuàng)業(yè)板改革新舊制度銜接問題三方面內(nèi)容。
形成“民行刑”三位一體追責(zé)體系
目前社會(huì)各界對(duì)金融領(lǐng)域特別是資本市場(chǎng)違法違規(guī)成本過低問題比較關(guān)注。
最高法民二庭負(fù)責(zé)人就《意見》答記者問時(shí)指出,當(dāng)前,加大對(duì)證券市場(chǎng)違法、犯罪行為的懲治力度,提高資本市場(chǎng)違法違規(guī)成本,已經(jīng)成為共識(shí)。國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)多次強(qiáng)調(diào)對(duì)資本市場(chǎng)違法犯罪“零容忍”。證券法、刑法、行政監(jiān)管規(guī)則,形成了對(duì)違法犯罪行為“民行刑”三位一體的追責(zé)體系,司法解釋與法律法規(guī)同頻共振,對(duì)違法犯罪分子形成震懾。《意見》作為人民法院服務(wù)保障中央關(guān)于創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制重大決策部署的司法文件,為全面落實(shí)對(duì)資本市場(chǎng)違法犯罪行為“零容忍”要求提出了有針對(duì)性的司法制裁措施。
在刑事審判方面,《意見》第6條根據(jù)《刑法修正案(十一)》的立法修改精神,提出支持依法加大對(duì)欺詐發(fā)行股票、債券罪,違規(guī)披露、不披露重要信息罪以及提供虛假證明文件罪追究刑事責(zé)任的力度,并對(duì)依法從嚴(yán)懲治申請(qǐng)發(fā)行、注冊(cè)等環(huán)節(jié)易產(chǎn)生的各類欺詐和腐敗犯罪,提出了具體舉措,還對(duì)相關(guān)司法解釋和司法政策的修改完善以及典型案例的發(fā)布提出了要求。
在民商事審判方面,證券民事責(zé)任的追究是促使證券市場(chǎng)參與主體盡責(zé)歸位的重要一環(huán),也是法律能否“長(zhǎng)出牙齒”的關(guān)鍵。為嚴(yán)格落實(shí)發(fā)行人及其相關(guān)人員的信息披露第一責(zé)任,使違法違規(guī)市場(chǎng)主體付出法律代價(jià),《意見》第7條重點(diǎn)圍繞創(chuàng)業(yè)板信息披露特點(diǎn),厘清不同責(zé)任主體對(duì)信息披露的責(zé)任邊界,區(qū)分不同階段信息披露的不同要求,嚴(yán)格落實(shí)發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人等相關(guān)人員信息披露的第一責(zé)任和證券中介機(jī)構(gòu)保護(hù)投資者利益的核查把關(guān)責(zé)任。為統(tǒng)一裁判標(biāo)準(zhǔn),保障創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制順利推進(jìn),《意見》第3條規(guī)定,對(duì)在創(chuàng)業(yè)板以試點(diǎn)注冊(cè)制首次公開發(fā)行股票并上市公司所涉證券發(fā)行糾紛、證券承銷合同糾紛、證券上市保薦合同糾紛、證券上市合同糾紛和證券欺詐責(zé)任糾紛等第一審民商事案件,由廣東省深圳市中級(jí)人民法院試點(diǎn)集中管轄。
全文轉(zhuǎn)自:央廣網(wǎng)
? 2019-2021 All rights reserved. 北京轉(zhuǎn)創(chuàng)國(guó)際管理咨詢有限公司 京ICP備19055770號(hào)-1
Beijing TransVenture International Management Consulting Co., Ltd.
地址:梅州市豐順縣留隍鎮(zhèn)新興路881號(hào)
北京市大興區(qū)新源大街25號(hào)院恒大未來城7號(hào)樓1102室
北京市海淀區(qū)西禪寺(華北項(xiàng)目部)
深圳市南山區(qū)高新科技園南區(qū)R2-B棟4樓12室
深圳市福田區(qū)華能大廈
佛山順德區(qū)北滘工業(yè)大道云創(chuàng)空間
汕頭市龍湖區(qū)泰星路9號(hào)壹品灣三區(qū)
長(zhǎng)沙市芙蓉區(qū)韶山北路139號(hào)文化大廈
站點(diǎn)地圖 網(wǎng)站建設(shè):騰虎網(wǎng)絡(luò)
歡迎來到本網(wǎng)站,請(qǐng)問有什么可以幫您?
稍后再說 現(xiàn)在咨詢