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欺詐和腐敗對(duì)發(fā)展的各個(gè)方面都有阻礙作用。欺詐行為、腐敗行為、共謀行為、脅迫行為或妨礙行為會(huì)分流發(fā)展項(xiàng)目的資金，從而削弱政府、捐款人和世界銀行實(shí)現(xiàn)減貧、吸引投資和鼓勵(lì)良政目標(biāo)的能力。

　　2006年，世界銀行進(jìn)行了一系列的改革，為借款人制訂了預(yù)防和打擊世界銀行資助項(xiàng)目中腐敗行為的《指導(dǎo)方針》，以保證貸款資金被用于促進(jìn)發(fā)展和減少貧困這一指定用途。制訂該《指導(dǎo)方針》是為了明確規(guī)定借款人和其他貸款資金接受者應(yīng)采取哪些行動(dòng)來預(yù)防欺詐和腐敗的發(fā)生，以及發(fā)生后如何善后處理?！　?/span>

　　自1996年起，世界銀行頒布《采購指導(dǎo)方針》和《咨詢顧問指導(dǎo)方針》，為世界銀行制裁被查實(shí)在貨物或服務(wù)的采購、咨詢顧問的選擇或任何相關(guān)合同的執(zhí)行中有欺詐或腐敗行為的公司和個(gè)人提供了依據(jù)。這兩個(gè)指導(dǎo)方針對(duì)應(yīng)制裁的欺詐、腐敗、共謀、脅迫和妨礙行為作出了具體的定義。自1999年以來，世界銀行已經(jīng)對(duì)在世界銀行資助項(xiàng)目中從事欺詐和腐敗的330多個(gè)公司和個(gè)人進(jìn)行了制裁。

　　2006年，世界銀行對(duì)制裁制度進(jìn)行了一系列的改革，旨在協(xié)助保證世界銀行在世界各地資助的項(xiàng)目在所有方面均統(tǒng)一遵守最高的道德操守標(biāo)準(zhǔn)。這些標(biāo)準(zhǔn)將有助于為所有參與世界銀行資助項(xiàng)目的個(gè)人和實(shí)體提供公平的競爭環(huán)境?！?/span>

　　對(duì)腐敗、欺詐、脅迫和共謀行為作出了新的定義，主要是將制裁制度的范圍擴(kuò)大到采購領(lǐng)域以外；定義了一種新的應(yīng)制裁的行為；擴(kuò)大制裁制度的范圍，將國際金融公司和多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)也納入制裁范圍。

　　世界銀行的《反腐敗指導(dǎo)方針》對(duì)應(yīng)制裁的欺詐和腐敗行為的定義。每個(gè)定義都附有舉例說明，但《反腐敗指導(dǎo)方針》并未規(guī)定違規(guī)行為必須已完成或達(dá)到其目的才構(gòu)成應(yīng)制裁行為。例如，提出向另一方支付腐敗款項(xiàng)即構(gòu)成腐敗行為，無論對(duì)方是否接受或賄賂是否達(dá)到了目的，均可加以制裁。

　　《指導(dǎo)方針》規(guī)定了借款人和其他貸款資金接受者為協(xié)助預(yù)防和打擊世界銀行資助項(xiàng)目中的腐敗行為而必須采取的行動(dòng)。這些行動(dòng)包括：

　　1、采取所有適當(dāng)?shù)拇胧╊A(yù)防項(xiàng)目中的欺詐和腐敗行為，例如建立適當(dāng)?shù)男磐屑靶姓芾戆才?。作為?xiàng)目設(shè)計(jì)的一部分，借款人和世界銀行將就這些安排達(dá)成一致意見，并且如果在監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)漏洞，則必須在實(shí)施中加以彌補(bǔ)。

　　2、加強(qiáng)宣傳工作，保證向項(xiàng)目工作人員以及非政府組織、金融中介機(jī)構(gòu)和其他執(zhí)行機(jī)構(gòu)及其參與項(xiàng)目的工作人員提供《反腐敗指導(dǎo)方針》。

　　3、向世界銀行舉報(bào)在貸款使用方面涉嫌欺詐和腐敗的行為，對(duì)世界銀行的調(diào)查給予合作。

　　4、如果在世界銀行資助項(xiàng)目中發(fā)生欺詐或腐敗，則須采取及時(shí)和適當(dāng)?shù)男袆?dòng)加以處理。借款人和世界銀行將根據(jù)具體情況協(xié)商確定需要采取的行動(dòng)。

　　5、借款人須在與其他貸款資金接受者（包括項(xiàng)目執(zhí)行機(jī)構(gòu)）之間的協(xié)議中加入反腐敗條款。這些反腐敗條款須要求貸款資金接受者同意遵守《反腐敗指導(dǎo)方針》。如果貸款資金接受者因?yàn)檫`犯反腐敗指導(dǎo)方針而受到世界銀行的制裁，借款人有權(quán)終止協(xié)議。貸款資金接受者如與其他貸款資金接受者訂立協(xié)議，也需要在協(xié)議中加入相同的條款?！　　　?/span>

　　《反腐敗指導(dǎo)方針》還規(guī)定了世界銀行可采取哪些措施來制裁在世界銀行資助項(xiàng)目中從事應(yīng)制裁行為的公司和個(gè)人。為此，明確設(shè)計(jì)了有關(guān)流程，以保護(hù)委托世界銀行管理使用的資金，保證資金用于指定用途。此外，《指導(dǎo)方針》還規(guī)定了有關(guān)流程，供公司和個(gè)人對(duì)不當(dāng)行為指控作出回應(yīng)。

　　對(duì)于公司或個(gè)人從事應(yīng)制裁行為的指控，由世界銀行機(jī)構(gòu)誠信部（INT）進(jìn)行調(diào)查。如果機(jī)構(gòu)誠信部發(fā)現(xiàn)有足夠的證據(jù)可以證明指控成立，則將案件交由評(píng)估及暫時(shí)除名專員（EO）處理。

　　評(píng)估及暫時(shí)除名專員審核機(jī)構(gòu)誠信部提交的證據(jù)，確定欺詐或腐敗指控是否成立。如果成立，則向被指控從事欺詐或腐敗的公司或個(gè)人發(fā)出“制裁程序通知”。該通知的內(nèi)容包括指控、證據(jù)和建議的制裁措施。公司或個(gè)人可選擇不對(duì)指控或建議的制裁措施提出異議，在這種情況下則執(zhí)行建議的制裁措施。在發(fā)布最終制裁結(jié)果之前，評(píng)估及暫時(shí)除名專員還可暫時(shí)取消公司或個(gè)人參與世界銀行資助合同投標(biāo)的資格。

　　如受指控的公司或個(gè)人對(duì)指控或建議的制裁措施提出異議，則案件交由世界銀行制裁委員會(huì)處理。制裁委員會(huì)由三名世界銀行工作人員和四名外部委員組成。制裁委員會(huì)審議“通知”中提出的指控和建議，并聽取相關(guān)公司或個(gè)人的任何答辯，然后對(duì)案件作出最終的決定。制裁委員會(huì)審核案件的所有證據(jù)，并且作為審議的一部分，可舉行聽證會(huì)。

　　世界銀行可對(duì)從事腐敗行為的貸款資金接受者處以多種制裁：向被制裁方發(fā)出公開的斥責(zé)信；除名，即永遠(yuǎn)或在規(guī)定的期限內(nèi)取消被制裁方參與世界銀行項(xiàng)目的資格，立即生效；有條件不除名，即被制裁方被告知，除非其遵守特定的條件，即采取特定措施以保證欺詐和腐敗行為；有條件除名，即被制裁方被除名直至滿足規(guī)定的條件；以及退款，即向政府或欺詐和腐敗的受害者退還所有不正當(dāng)所得。

　　世界銀行不制裁會(huì)員國政府或政府官員。如果某政府內(nèi)發(fā)生欺詐或腐敗，世界銀行會(huì)與該政府一道處理此問題；如果無法找到解決辦法，世界銀行可依照其與該國的法律協(xié)議采取行動(dòng)。世界銀行可暫停撥付貸款和（或）注銷未撥付貸款款項(xiàng)，并可要求提前償還貸款。世界銀行可在以下情況下采取此等行動(dòng)：

　　世界銀行認(rèn)定發(fā)生了與貸款資金有關(guān)的欺詐或腐敗行為，而借款人未采取及時(shí)和適當(dāng)?shù)男袆?dòng)；借款人（如借款人不是會(huì)員國）在其他項(xiàng)目中受到了制裁；借款人或其他貸款資金接受者未遵守其在《反腐敗指導(dǎo)方針》項(xiàng)下的義務(wù)。

　　2006年2月，非洲開發(fā)銀行、亞洲開發(fā)銀行、美洲開發(fā)銀行、歐洲投資銀行、歐洲復(fù)興開發(fā)銀行、國際貨幣基金組織及世界銀行的負(fù)責(zé)人宣布成立打擊腐敗的IFI（國際金融機(jī)構(gòu)）聯(lián)合工作小組。各銀行的領(lǐng)導(dǎo)人同意有必要“統(tǒng)一各自對(duì)腐敗的定義，提高各自調(diào)查規(guī)則和程序的一致性，加強(qiáng)信息交換以及確保一個(gè)機(jī)構(gòu)采取合規(guī)及執(zhí)法行動(dòng)時(shí)得到所有其他機(jī)構(gòu)的支持”。