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過去的一周對于中國ICT行業(yè)甚至是整個中國企業(yè)界來說，過得極為不平靜，中興事件還在持續(xù)發(fā)酵中，各種解讀聲音不絕于耳。我一直堅持不碰熱點，專心做好自己專業(yè)那點事。這次的中興事件還是要說一說，因為這個事件和我們研究的方向是關(guān)聯(lián)的，周末去給一個企業(yè)講課還分享了這個案例，這確實是一個企業(yè)風險管理方面活生生的案例。

一、中興事件是一個典型的灰犀牛事件

我們目前從種種的證據(jù)來看，中興這次遭遇的關(guān)鍵部件斷供危機有著非常明顯的灰犀牛風險特征。

什么是灰犀牛風險？與其對應(yīng)的是前些年流行的黑天鵝式的風險特征，黑天鵝事件是指那些發(fā)生概率極低，但是一旦發(fā)生影響非常大的事件。而由于近年來新興技術(shù)的變革、極端環(huán)境的頻發(fā)、區(qū)域沖突和反經(jīng)濟貿(mào)易全球化的出現(xiàn)，使得我們所處的環(huán)境面臨的不確定性急劇上升，而灰犀牛事件就是指那些發(fā)生概率較大，而且沖擊力極強的事件。我們原來一直談，對于企業(yè)來說，灰犀牛式的風險不應(yīng)該太多，甚至不應(yīng)該有，因為如果企業(yè)存在灰犀牛式風險的話，管理層肯定會想方設(shè)法對這樣的風險進行處理，不會任由其存在。但由于當下技術(shù)巨變、天災人禍頻發(fā)的大背景下，這類風險正在進入企業(yè)視野，中興事件就是一個例子。

造成環(huán)境不確定性增大的各種因素

為什么我們說中興事件發(fā)生概率較大，我們從一系列披露出來的信息可以看出，這樣的一個風險其實在中興內(nèi)部對其早就有所認知，而且認識還比較深刻。中興公司已經(jīng)分析到了如果此類風險發(fā)生的話，將會對公司的業(yè)務(wù)產(chǎn)生何等重大的影響。所以對中興來說，這是一個典型的大概率、大影響的灰犀牛式事件。

二、所謂的合規(guī)風險

我們很多專家將中興事件解讀為一個企業(yè)對于合規(guī)風險管理的失敗，我覺得這樣的解讀有點膚淺，為什么？首先，對于合規(guī)而言，首先要看合的是什么規(guī)？有人說是美國關(guān)于禁止向制裁國家出售美國技術(shù)的合規(guī)性要求。

我曾經(jīng)在美國的全資在華企業(yè)工作過多年，我記得當時所有的員工都經(jīng)常會收到公司合規(guī)部門的制裁國家清單更新，如果公司目前的有些業(yè)務(wù)和這些制裁國家有關(guān)，那我們必須拒絕和中止開展此類業(yè)務(wù)。所以，我們每碰到一個有潛在風險的業(yè)務(wù)時，都需要向公司的合規(guī)部門提交審核，確定是否可以繼續(xù)。從下圖可以看到，這次中興事件挑起美國神經(jīng)的是美國和國際組織制裁范圍最廣的制裁國家之一伊朗。

按說這是美國的國家行為，所有的美國企業(yè)都需要遵守，這樣的做法也無可厚非。但是，今天需要遵守這個制裁條款的是一家中國企業(yè)，那就有點奇怪了。中國企業(yè)采購美國企業(yè)的設(shè)備，按說中國的身份是甲方，作為美國企業(yè)的客戶，怎么一點甲方的氣勢都沒有，還要接受乙方的一系列要求和條件，而且不遵守這些要求倒成了甲方的“合規(guī)風險”，這樣的“合規(guī)”合乎情理嗎？對我們有約束力嗎？在正常情況下，我們當然不會接受，但是現(xiàn)在的情況是我們沒得選，逼的我們不接受也得接受，這就是具備了高度不可代替性之后的任性議價權(quán)，在我們自主高端芯片缺乏，不能自給的情況，這樣的一個條件我們也接受了，而且作為一個被高度重視的“合規(guī)風險”來管理，我們只能忍了。

所以今天很多人在談中興的合規(guī)風險，這是哪一門子的合規(guī)風險？這是在我們只能被動接受的情況下被“合規(guī)”了。而這，根本就不能稱之為真正意義的合規(guī)風險。

三、美國做法的適宜性

在2012年美國商務(wù)部工業(yè)與安全局就已經(jīng)開始調(diào)查中興向制裁國家出口管制設(shè)備，經(jīng)過長達5年的調(diào)查，一直到2017年3月份，特朗普上臺后，這只靴子終于落地，中興與美國商務(wù)部工業(yè)與安全局、美國司法部、財政部海外資產(chǎn)管理辦公室達成了一項罰款將近12億美元的和解協(xié)議，中興也發(fā)布公告認罰了。

本以為這件事就此了斷了，沒想到美國商務(wù)部4月16日舊事重提，以中興沒有完全履行和解協(xié)議的相關(guān)要求為由，禁止美國企業(yè)在未來長達7年的時間與中興發(fā)生業(yè)務(wù)往來。而所謂的沒有完全履行和解協(xié)議，只是沒有找到處罰當時涉事的35名工作人員的證據(jù)。談到契約精神，達成和解協(xié)議后再以這樣極盡嚴苛的方式加以處罰，這也算是契約精神嗎？真是欲加之罪、何患無辭！

中科院微電子所所長，國際重大專項集成電路總師葉甜春表示，美國的這種做法是高科技領(lǐng)域的“核戰(zhàn)爭”，在高度全球化的信息產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，以一國政府強令全球與之關(guān)聯(lián)的供應(yīng)商封鎖一家企業(yè)，任何企業(yè)都是難以招架的，這是一種“反人類”的罪行。

經(jīng)濟全球化的背景下，沒有一家企業(yè)可以獨自建立自給自足的產(chǎn)業(yè)鏈，這也不符合全球?qū)I(yè)化分工的原則。貿(mào)易的全球化將地球變成了地球村，原來的做法村民之間按照各自特長和優(yōu)勢相互合作，有的負責種糧食、有的負責加工、有的負責種菜、有的負責養(yǎng)殖，大家按照一種既定的規(guī)則相互交換有無?，F(xiàn)在美國作為村霸的做法，變成了每家關(guān)起門來都得自己種地、自己加工、自己種菜、自己養(yǎng)殖，有的剩余就扔掉，有的餓肚子也忍著，這是一種多么嚴重的資源浪費，鄰里之間再無友好的溝通交流、互通有無，整個村的文化都被這個村霸用霸道的方式帶壞了。

四、風險管理方面的教訓

我們經(jīng)常給企業(yè)講發(fā)展中速度和風險控制能力是要匹配的，要時刻重視對風險管控能力的提升，但任何的方式都不如像這樣一次有切膚之痛的打擊給企業(yè)帶來的思考更深刻。坦率的講，中興公司的發(fā)展為中國甚至是全球部分區(qū)域的通信產(chǎn)業(yè)發(fā)展做出了重大貢獻，我們每一個人都是受益者，讓我們可以享受如此高速、便捷的通信網(wǎng)絡(luò)，應(yīng)該感謝中興。但是今天，關(guān)起門來說話，美國的問題我們先拋開不談，從中興事件的一系列風險防范的失效，暴露出來的中國企業(yè)管理軟實力的脆弱性，確實值得所有中國企業(yè)共同反思：

1、在企業(yè)最高層設(shè)定風險偏好和承受度

像中興這樣的企業(yè)在戰(zhàn)略目標的制定過程中，也包含了在不同發(fā)展思路和途徑上選擇，這些選擇也同時暗含最高管理層對企業(yè)承擔風險的偏好和承擔的種類和數(shù)量。

一般的情況下，管理層只是一門心思想著如何實現(xiàn)這些目標，但忽視了既定戰(zhàn)略下風險偏好發(fā)生偏離或承擔的風險超過上限的情況，對戰(zhàn)略的實施將形成巨大的威脅，甚至威脅企業(yè)的生存。在企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃的制定中，不允許出現(xiàn)戰(zhàn)略性漏洞。但我們看到中興對于公司使命、愿景、核心價值觀、戰(zhàn)略規(guī)劃的論述還是主要集中在追求市場和規(guī)模方面的論述，今天我們看到的這樣一個事件，應(yīng)該屬于風險承受超限進而對企業(yè)發(fā)展產(chǎn)生致命影響的表現(xiàn)。

2、對戰(zhàn)略風險的反應(yīng)遲緩

對于一個1985年成立的公司，中興面對的這樣一個灰犀牛式的風險，在過去的30多年里，這樣的風險應(yīng)該一直沒有消失過，對于這樣的一個潛在的重大戰(zhàn)略風險，我們是否對其認真研究、制定過備選方案？有人說，短期內(nèi)我們可能很難可以做出很好的備選方案。那在這種情況下，大規(guī)模、高調(diào)的進軍一個全球最敏感區(qū)域?qū)Ξ斚聸]有形成戰(zhàn)略替代方案的企業(yè)來說，是一個必須的戰(zhàn)略市場嗎？整個公司因此承擔的風險和在這個區(qū)域獲得的收益對等嗎？如果風險和收益出現(xiàn)了嚴重的偏離，這樣的戰(zhàn)略就不能稱之為一個合格的戰(zhàn)略。

我上周剛從華為回來，華為是中國企業(yè)學習的榜樣，任正非十幾年前就是中國企業(yè)界公認的風險管理大師，雖然華為一直強調(diào)讓我多說說華為的缺點，但是我還是要引用一段任正非2012年在諾亞方舟實驗室的講話：

華為內(nèi)部可以不使用海思的芯片，即使內(nèi)部幾十年不用海思的芯片，為了不受制于人，也得堅持做下去。

我并不反對你們買美國的高端芯片。要盡可能的用他的高端芯片，好好地理解它。研究高端芯片和操作系統(tǒng)，主要是讓別人允許我們用，而不是斷了我們的糧食。斷了我們糧食的時候，備份系統(tǒng)要能用得上。

一旦公司出現(xiàn)戰(zhàn)略性的漏洞，不是幾百億美金的損失，而是幾千億美金的損失。我們公司積累了這么多的財富，這些財富可能就是因為那一個點，讓別人卡住，最后死掉?！@是公司的戰(zhàn)略旗幟，不能動。

3、必須重視的信息保密工作

我們從披露的信息看，企業(yè)的絕密信息成為了公開信息，被美國商務(wù)部翻譯成中英文雙語版而昭告天下，還寫出了5條教訓，好像是說：朋友，想作弊請不要這么明目張膽，多么諷刺??！

外籍顧問和內(nèi)部員工在公司內(nèi)網(wǎng)可以隨意下載公司的機密文件，高管電腦中保存的敏感信息被查，被作為證據(jù)的這些文件本應(yīng)該被制定嚴格的保密程序，按權(quán)限查閱并記錄日志，從結(jié)果上來看，這些看來都是控制缺陷。

我給我們的企業(yè)做顧問這么多年，看到的企業(yè)對于信息控制的方式和程度各式各樣。但是，在信息傳輸手段如此發(fā)達的今天，信息保密工作一定要作為企業(yè)的一項戰(zhàn)略，特別是敏感行業(yè)和敏感公司。

4、妥善的危機處理

從2012年開始，中興公司有5年的時間來處理和解決這樣的一個危機事件，最后以12億美元罰款作為結(jié)局，從一定角度上來說，這是一個失敗結(jié)局。12億美元的賠款幾乎是中興公司2012-2014年的所有利潤總和，8萬員工辛辛苦苦干了3年的利潤都賠給美國了，我們到底犯了什么天條律令？

我們從整個危機應(yīng)對的過程中發(fā)現(xiàn)，中興公司一開始并沒有把這次危機采取恰當?shù)膽?yīng)對方式，所以才會落下頂風作案、毀壞證據(jù)、認罪態(tài)度不端等印象，這也成為了最后被加重處罰的理由。

其實，有一類專門負責協(xié)助企業(yè)進行危機管理的專業(yè)化公司，全球性的企業(yè)一般在全球或當?shù)卣乙粋€專門負責危機處理的合作伙伴，來協(xié)助企業(yè)處理危機出現(xiàn)時的一系列事務(wù)，如果不熟悉當?shù)厥袌觯@也不失是一種可以考慮的方式。

5、對國際規(guī)則的理解

寫到對國際規(guī)則的理解上，就一陣痛心，因為中國在對外投資的這些年，由于對國際規(guī)則的理解有誤遭受的損失非常慘重。從中國企業(yè)并購澳洲磁鐵礦到沙特輕軌項目、再到波蘭高速公路項目，我們吃的虧還不夠嗎？有些是我的客戶，我就不提名字了，有的中國企業(yè)跟我說，這是我們走出去必須交的學費。交學費沒問題，別一家一交、反復交?。∧清X咱拿去脫貧攻堅好不好，扔到外邊都打水漂了，還讓人家罵我們傻，最痛心的是在一些非常基本的問題上反復犯錯，海燕啊，咱可長點心吧！

一方面是對國際規(guī)則的理解，另一方面是對當?shù)貒镜鼗睦斫?。去年開中國企業(yè)全球化年會，我當著龍永圖部長的面提出，中國企業(yè)的全球化，最重要的是在當?shù)貦C構(gòu)的本地化。如果中興這次事件可以像一個美國企業(yè)一樣與美國商務(wù)部進行周旋和應(yīng)對，我相信結(jié)果不會是這樣。從我這么多年和老外打交道來看，有時他們很簡單，是我們自己想多了，我們要說服他們，需要進入他們的邏輯和思考問題的方式去和他交流，進入到他的那個循環(huán)，憑中國人的聰明才智，解決起來會很簡單。

6、用人不查

中興事件的爆發(fā)，其中在美國聘任的猶太裔年輕律師Yablon給FBI貢獻了很多材料，讓一個猶太裔的美國律師幫著中國去和美國商務(wù)部解釋我們和伊朗交易的那些事兒，似乎不太恰當。以色列的總理曾多次公開表示：不要相信伊朗，這個國家是猶太人的死敵，他們只要稍有機會，就一定會設(shè)法致猶太人和猶太國家于死地。

所以這次人家就為了民族大義放棄了職業(yè)氣節(jié)，沒查到這位2001年才獲得律師資格的Yablon律師屬于哪一個大律所，因為美國的律師收費標準較高，是不是收費相對便宜成了主要考慮因素？

7、授人以柄

雖然我們覺得美國利用霸權(quán)條款給我們制定了不平等的交易規(guī)則，但在我們目前還受制于人的時候能忍還是得忍。既然達成了和解協(xié)議，我們就應(yīng)該按照協(xié)議來執(zhí)行，讓其抓住了一個對人員處理不到位的小尾巴實屬不該。

再有，和伊朗做生意時，能不能告訴我們的合作伙伴低調(diào)一些，對于有些信息的保密應(yīng)該寫在合同條款上，讓這幫豬隊友公開大肆宣傳，西方的制裁對他們沒起作用，他們依然享受到了世界上最先進的通信設(shè)備，是不是等于把中興放在火上烤？

五、一份缺項的核心競爭力缺失清單

中興事件也觸發(fā)了所有中國人的思考，前幾天看到有人在網(wǎng)上發(fā)布了中國目前尚未掌握的53項核心技術(shù)清單，這份清單經(jīng)過和專家求證，有一部分確實屬實，還有一部分也未必是目前最迫切的。我真心的希望相關(guān)領(lǐng)域的從業(yè)人員可以靜下心來，好好的從最基礎(chǔ)的技術(shù)研發(fā)開始，一步一步的縮小和世界一流水平的差距。

從我的角度來看，這份清單還應(yīng)該再加1條，就是中國企業(yè)管理水平的“軟實力”。從我在幾家超過150年的歐美大型跨國企業(yè)的從業(yè)經(jīng)歷來看，再結(jié)合這些年和我們中國企業(yè)的深入接觸，在企業(yè)管理軟實力上，我們在很多方面還是有很大的空間需要提升。這是企業(yè)的土壤和環(huán)境，所有的技術(shù)創(chuàng)新、商業(yè)成功都需要在一個相對適合的土壤下才能實現(xiàn)，這是基礎(chǔ)條件。

前些年的中國企業(yè)高速發(fā)展，得益于中國規(guī)模和市場效應(yīng)，中國由于人口多，基數(shù)大，下力氣做一個業(yè)務(wù)就有可能做成世界第一，所以老外說，中國的業(yè)務(wù)都是大業(yè)務(wù)，因為分母太大了。

前一段時間看中航油事件中陳九霖先生的反思，其中一條是：走快了，要歇一歇，讓靈魂跟上腳步。我們的中國企業(yè)也是一樣，發(fā)展的太快了，效益超額完成了，財務(wù)指標每年在創(chuàng)新高，我們的企業(yè)管理水平也應(yīng)該跟上發(fā)展的步伐，不應(yīng)該被簡單的規(guī)模擴張蒙蔽了雙眼。

中興事件此次暴露出來的問題只是表現(xiàn)，更深層次是整個企業(yè)管理體系的脆弱性問題，導致企業(yè)在風險管理和控制方面不能有效跟上企業(yè)的發(fā)展節(jié)奏，出現(xiàn)了風險管理失效的環(huán)節(jié)。

如果企業(yè)有非常強的核心競爭力，有些風險的發(fā)生還不足以顛覆其根本，還有回旋改正的時間和空間，但核心競爭力缺失的情況下，企業(yè)“軟實力”對風險和控制的失效將會把企業(yè)帶入極度危險的境地。

六、中興事件給我們的思考

我們之所以會被美國“掐脖子”，最主要的是因為核心科技的缺位。如果我們看美國的核心競爭力，可以總結(jié)為科技優(yōu)勢打造的軍事優(yōu)勢，軍事優(yōu)勢支持的信用優(yōu)勢，信用優(yōu)勢支撐的美元強勢，美元強勢支持的全球擴張。最根本的優(yōu)勢還是科技優(yōu)勢，掌握這部分優(yōu)勢的人被稱為真正的精英階層，全美國不超過1000萬人，在支撐著整個美國的價值創(chuàng)造活動，可以讓美國有“任性”的本錢。

當代的中國人需要有歷史使命感，未來幾十年的時間將是中國非常關(guān)鍵的一段時期，國運面前，每個人都不能置身事外。我們想要奮起直追也同樣需要打造一批真正的精英，給他們能夠發(fā)揮創(chuàng)造的環(huán)境，真正埋頭奮戰(zhàn)十年甚至更長的時間進行重大科技攻堅。以個人為點、行業(yè)為線、國家整體調(diào)控為面，步調(diào)一致的整體全面推進，我相信這個過程不會太久。

外國人喜歡用“危機”這個詞來解釋“Risk”風險，因為這個詞最能表現(xiàn)危險和機會的統(tǒng)一體，中興這次事件給整個中國企業(yè)界敲醒的警鐘，既是一次風險事件，也是一次機遇，我相信2018年會是中國ICT行業(yè)思考發(fā)展方式，逐步建立核心競爭力的里程碑，任何代價都不會白白付出。

同時，我們要痛定思痛，為了能夠讓科技創(chuàng)新更好的創(chuàng)造價值，讓企業(yè)可以在當前巨大的不確定性面前管理好風險，企業(yè)控制體系持續(xù)有效的發(fā)揮作用，企業(yè)管理層要盡快認識到建立現(xiàn)代化的科學管理體系的重要性。華為數(shù)年前花了40億拜IBM為師進行了企業(yè)管理變革，從而為打造一個令人尊敬的全球化企業(yè)奠定了基礎(chǔ)！

核心科技做為“硬實力”需要攻關(guān)創(chuàng)新，企業(yè)管理做為“軟實力”也同樣需要攻關(guān)創(chuàng)新。為此，我們應(yīng)該兩手抓，兩手都要硬！

來源: 風險管理世界