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目標(biāo)任務(wù) 著力補(bǔ)齊內(nèi)控合規(guī)機(jī)制明顯短板缺失，有效破解屢查屢犯頑瘴痼疾，深刻汲取已發(fā)案件教訓(xùn)，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控體系更加健全、內(nèi)控效能持續(xù)提升、合規(guī)意識(shí)更加牢固、合規(guī)文化穩(wěn)健持續(xù)厚植的建設(shè)目標(biāo)，逐步構(gòu)筑“不敢違規(guī)、不能違規(guī)、不想違規(guī)”的長(zhǎng)效機(jī)制，為縱深推進(jìn)“四大戰(zhàn)役”，持續(xù)抓好“三強(qiáng)一轉(zhuǎn)”，全面開(kāi)展重建重塑，堅(jiān)決蹚出轉(zhuǎn)型發(fā)展新路提供堅(jiān)強(qiáng)保障。 重點(diǎn)工作 （一）深刻領(lǐng)會(huì)開(kāi)展此項(xiàng)活動(dòng)的重要意義。 （二）切實(shí)履行內(nèi)控合規(guī)管理的主體責(zé)任。 （三）深入開(kāi)展員工干部隊(duì)伍的教育宣導(dǎo)。 （四）筑牢抓好此次活動(dòng)的組織保障。 活動(dòng)安排 （一）準(zhǔn)備動(dòng)員階段（7月15日前） 結(jié)合自身實(shí)際，制定實(shí)施方案。 緊扣活動(dòng)主題，開(kāi)展宣傳教育。 （二）自查督導(dǎo)階段（7月16日-9月） 對(duì)照工作要點(diǎn)，逐項(xiàng)自查整改。 對(duì)照整治要點(diǎn)，開(kāi)展集中整治。 壓實(shí)主體責(zé)任，強(qiáng)化過(guò)程督導(dǎo)。 （三）檢查評(píng)估階段（10月1日至10月31日） 針對(duì)自查問(wèn)題，嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)處理。 制定驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，全面評(píng)估驗(yàn)收。 深挖典型案例，汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。 （四）總結(jié)報(bào)送階段（11月10日前） 總結(jié)轄內(nèi)各機(jī)構(gòu)內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)相關(guān)情況，下一步工作計(jì)劃和意見(jiàn)建議。 工作要求 01 突出黨建引領(lǐng)，提高責(zé)任擔(dān)當(dāng)。 02 突出全盤(pán)把握，構(gòu)筑管理合力。 03 堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，強(qiáng)化整改處置。 04 堅(jiān)持從嚴(yán)問(wèn)責(zé)，強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)。 05 堅(jiān)持常態(tài)治理，強(qiáng)化機(jī)制建設(shè)。 活動(dòng)要點(diǎn)一：自查工作 健全內(nèi)控合規(guī)治理架構(gòu)。 完善內(nèi)控合規(guī)的制度流程系統(tǒng)。 加強(qiáng)銀行集團(tuán)并表管理。 緊盯重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。 狠抓重要崗位關(guān)鍵人員管理。 細(xì)化內(nèi)部問(wèn)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)與流程體系。 推動(dòng)屢查屢犯頑疾根源性治理。 做實(shí)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)監(jiān)督的動(dòng)態(tài)體系。 強(qiáng)化消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)與履行社會(huì)責(zé)任。 深化合規(guī)文化建設(shè)。 活動(dòng)要點(diǎn)二：屢查屢犯問(wèn)題集中整治 01 宏觀政策執(zhí)行 （一）民營(yíng)和小微企業(yè)服務(wù)政策。 （二）“房住不炒”政策。 （三）金融支持鄉(xiāng)村振興政策。 02 股權(quán)與公司治理 （一）股東和股權(quán)管理。 （二）“兩會(huì)一層”履職和考評(píng)機(jī)制。 （三）關(guān)聯(lián)交易和并表管理。 03 信貸管理 （一）貸款“三查”不盡職。 （二）統(tǒng)一授信管理不力。 （三）資產(chǎn)質(zhì)量真實(shí)性。 04 影子銀行及交叉金融 （一）理財(cái)業(yè)務(wù)。 （二）同業(yè)業(yè)務(wù)。 （三）表外業(yè)務(wù)。 05 創(chuàng)新業(yè)務(wù) （一）線上貸款業(yè)務(wù)。 （二）信用卡業(yè)務(wù)。 （三）衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)。
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