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自今年6月開展“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)以來(lái)，在深圳銀保監(jiān)局的大力推動(dòng)下和行業(yè)自律組織引導(dǎo)下，深圳銀行機(jī)構(gòu)深入貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于金融工作的決策部署，壓實(shí)主體責(zé)任，強(qiáng)化問(wèn)題治理，厚植合規(guī)文化，打好標(biāo)本兼治“組合拳”，切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)和支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

高層做起，以上率下

各銀行機(jī)構(gòu)迅速制定“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)工作方案和教育宣導(dǎo)實(shí)施方案，實(shí)行“一把手”負(fù)責(zé)制，強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)從高層做起，壓實(shí)主體責(zé)任，有力推進(jìn)“內(nèi)控合規(guī)管理”標(biāo)本兼治。

工商銀行深圳市分行黨委書記、行長(zhǎng)以“管控處罰風(fēng)險(xiǎn) 守住合規(guī)底線”為主題講授合規(guī)專題課。建設(shè)銀行深圳市分行黨委書記、行長(zhǎng)積極參與“一把手談合規(guī)”活動(dòng)，為“建設(shè)年”撰文。郵儲(chǔ)銀行深圳分行黨委書記、行長(zhǎng)以“內(nèi)控優(yōu)先、合規(guī)為本、高層做起、人人有責(zé)”為主題作動(dòng)員部署。交通銀行深圳分行組織召開“行長(zhǎng)講內(nèi)控合規(guī)”宣講會(huì)。華夏銀行深圳分行黨委書記、行長(zhǎng)主持召開黨委中心組(擴(kuò)大)學(xué)習(xí)會(huì)議，開展法律合規(guī)典型案例集中學(xué)習(xí)研討，以上率下，自我警示。平安銀行深圳分行持續(xù)開展高管話合規(guī)系列活動(dòng)，以微視頻、電視晨會(huì)、企業(yè)號(hào)平臺(tái)播放的方式，向全體員工傳遞“人人合規(guī) 創(chuàng)造價(jià)值”的核心導(dǎo)向，引導(dǎo)全員學(xué)規(guī)知規(guī)守規(guī)，強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)。

聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域，深入自查自糾

各機(jī)構(gòu)高度重視屢查屢犯問(wèn)題集中治理工作。工商銀行深圳市分行提出了“降處罰”的具體目標(biāo)，要求全行上下要圍繞監(jiān)管意見(jiàn)、監(jiān)管處罰所揭示的問(wèn)題，提高政治站位、堅(jiān)守合規(guī)為本，建立健全督查自糾、整改問(wèn)責(zé)等長(zhǎng)效機(jī)制，切實(shí)立行立改，堅(jiān)持舉一反三，打好標(biāo)本兼治的“組合拳”。農(nóng)業(yè)銀行深圳市分行突出員工行為、信貸、財(cái)會(huì)、理財(cái)?shù)戎攸c(diǎn)領(lǐng)域，建立全過(guò)程、全流程、全環(huán)節(jié)、全崗位、全覆蓋的內(nèi)控合規(guī)管理體系。建設(shè)銀行深圳市分行制定《屢查屢犯問(wèn)題整治工作方案》，認(rèn)真梳理以往發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，對(duì)重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)，舉一反三，即知即改，深入分析原因，落實(shí)整改責(zé)任，鞏固整改成效。民生銀行深圳分行全面復(fù)檢2017年以來(lái)各項(xiàng)工作，鎖定問(wèn)題范圍，量化壓降目標(biāo)，堅(jiān)持整改目標(biāo)導(dǎo)向，嚴(yán)格執(zhí)行“具體問(wèn)題糾改+制度完善+系統(tǒng)改造+責(zé)任追究”四項(xiàng)整改標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)整改不到位的單位和人員嚴(yán)肅追責(zé)問(wèn)責(zé)。浙商銀行深圳分行強(qiáng)調(diào)注重實(shí)效，在抓落實(shí)、抓執(zhí)行上下功夫，真正與日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)密切結(jié)合起來(lái)，嚴(yán)禁走過(guò)場(chǎng)或敷衍了事，并對(duì)整改不到位或“形式主義”的單位予以問(wèn)責(zé)，確保問(wèn)題整改問(wèn)責(zé)落實(shí)到位。上海銀行深圳分行形成由分行法律合規(guī)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、審計(jì)部組成的“鐵三角”協(xié)同研究機(jī)制，加強(qiáng)整改流程中的溝通協(xié)調(diào)，提升整改工作的嚴(yán)謹(jǐn)性、準(zhǔn)確性、針對(duì)性，狠抓2017年以來(lái)亂象整治監(jiān)督檢查及自查、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管通報(bào)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改問(wèn)責(zé)工作。

強(qiáng)化教育宣導(dǎo)，深植合規(guī)文化

活動(dòng)期間，各銀行機(jī)構(gòu)通過(guò)多樣化宣傳方式、豐富的教育學(xué)習(xí)形式，讓合規(guī)文化建設(shè)真正實(shí)現(xiàn)“全員關(guān)心”“人人參與”的濃厚氛圍。值得一提的是，活動(dòng)期間，有近76000名金融從業(yè)者參與了“內(nèi)控合規(guī)知識(shí)”線上答題，答題人次高達(dá)12萬(wàn)，其中，49家銀行機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員參與率超90%，30家銀行機(jī)構(gòu)達(dá)100%。廣泛的參與度、持續(xù)的熱度成為此次內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年活動(dòng)濃厚氛圍的最好注腳。

在宣傳發(fā)聲上，招商銀行深圳分行、上海銀行深圳分行等充分利用各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)多媒體設(shè)備，播放展示內(nèi)控合規(guī)宣傳海報(bào)、口號(hào)等，利用辦公場(chǎng)所建設(shè)合規(guī)文化長(zhǎng)廊，營(yíng)造濃厚氛圍。此外，各機(jī)構(gòu)通過(guò)“知識(shí)競(jìng)賽”“宣傳作品比賽”“短視頻征集”等形式，形成內(nèi)控合規(guī)建設(shè)“人人參與”良好局面，其中，工商銀行深圳市分行在全行范圍內(nèi)開展了合規(guī)文化口號(hào)征集活動(dòng)。中國(guó)銀行深圳市分行在全行開展了“合規(guī)之星”評(píng)選等活動(dòng)。建設(shè)銀行深圳市分行組織了“一站到底”案防行為管理合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽，同時(shí)進(jìn)行合規(guī)系列短視頻征集。郵儲(chǔ)銀行深圳分行梳理編印了《監(jiān)管政策匯編》，全員推送應(yīng)知應(yīng)會(huì)的法律與合規(guī)知識(shí)小卡片，建設(shè)了分行及支行合規(guī)文化長(zhǎng)廊，并開展“陣地+走出去”宣教活動(dòng)。北京銀行深圳分行制作了《加強(qiáng)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)，提升銀行內(nèi)控合規(guī)建設(shè)》動(dòng)畫短片。

在學(xué)習(xí)教育上，農(nóng)業(yè)銀行深圳市分行舉辦信貸業(yè)務(wù)道德風(fēng)險(xiǎn)揭示與警示會(huì)議，重點(diǎn)提示個(gè)貸領(lǐng)域廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。建設(shè)銀行深圳市分行邀請(qǐng)公檢法等司法機(jī)關(guān)現(xiàn)場(chǎng)以案說(shuō)法，開展以案代訓(xùn)。郵儲(chǔ)銀行深圳分行召開全行警示教育大會(huì)、按季度“見(jiàn)人見(jiàn)事見(jiàn)單位”通報(bào)全行違規(guī)行為處罰案例等各類形式開展正面教育和反面警示，引導(dǎo)員工知規(guī)、懂規(guī)、守規(guī)、護(hù)規(guī)、用規(guī)。深圳農(nóng)村商業(yè)銀行編制了《合規(guī)案防管理手冊(cè)》，強(qiáng)化合規(guī)案防教育。浦發(fā)銀行深圳分行播放自主拍攝制作的合規(guī)案例警示教育片，將身邊人身邊事改編成警示案例對(duì)全行員工進(jìn)行警醒教育，強(qiáng)化警示教育的震撼力。上海銀行深圳分行以“嚴(yán)控操作風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化從嚴(yán)治行”為主題，開展了“操作風(fēng)險(xiǎn)大家談”專項(xiàng)活動(dòng)，并通過(guò)微電影呈現(xiàn)違規(guī)案例，分析違規(guī)所帶來(lái)的嚴(yán)重?fù)p害和慘痛教訓(xùn)，以警示員工合規(guī)操作、遠(yuǎn)離違規(guī)。通過(guò)內(nèi)容豐富、形式多樣的警示教育，各銀行機(jī)構(gòu)進(jìn)一步讓合規(guī)理念“入腦入心”。

據(jù)悉，下一步，在深圳銀保監(jiān)局的指導(dǎo)下，深圳市銀行業(yè)協(xié)會(huì)將組織全行業(yè)開展內(nèi)控機(jī)制與信息化建設(shè)、屢查屢犯整治、員工行為管理以及案例警示四個(gè)專題經(jīng)驗(yàn)交流與培訓(xùn)，強(qiáng)化行業(yè)自律，提升行業(yè)整體內(nèi)控合規(guī)管理水平。

來(lái)源：深圳市銀行業(yè)協(xié)會(huì)