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“規(guī)矩”筑底線 ——中信銀行持續(xù)開(kāi)展“三新”人員上崗制度培訓(xùn)及考試為夯實(shí)全行內(nèi)控根基，完善制度閉環(huán)管理，中信銀行嚴(yán) 控人員上崗準(zhǔn)入，對(duì)新入職員工、新轉(zhuǎn)崗人員、新提聘干部（統(tǒng)稱(chēng)“三新”人員），搭建了“三新”人員制度培訓(xùn)體系，持續(xù)開(kāi)展“三新”人員上崗制度培訓(xùn)及考試。

新入職員工，包括校招新員工和社招新員工；新轉(zhuǎn)崗員工，包括跨條線、跨專(zhuān)業(yè)類(lèi)別調(diào)整崗位的行內(nèi)在職干部和員工；新提聘干部包括新晉或跨條線任職的總分行部門(mén)任職干部、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)班子成員等。中信銀行對(duì)上述“三新”人員，開(kāi)展上崗必備的合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)培訓(xùn)，強(qiáng)化“三新”人員對(duì) 監(jiān)管紅線、風(fēng)險(xiǎn)底線、業(yè)務(wù)流程關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)控制關(guān)鍵措施要求的理解掌握。

根據(jù)崗位職責(zé)和業(yè)務(wù)風(fēng)控要求，中信銀行詳細(xì)制定了《“三新”人員崗前應(yīng)知應(yīng)會(huì)制度清單》。按照培訓(xùn)對(duì)象，制度清單分為崗位序列、部門(mén)干部、分行班子和支行班子等四個(gè)類(lèi)別，共包含91個(gè)認(rèn)證類(lèi)別，配套500余門(mén)網(wǎng)絡(luò)課程，600余套試題，促進(jìn)“三新”人員高效學(xué)習(xí)應(yīng)知應(yīng)會(huì)制度、學(xué)習(xí) 領(lǐng)會(huì)制度紅線和底線，助力“三新”人員順利轉(zhuǎn)換崗位角色，提升合規(guī)履職履責(zé)能力。

“三新”人員培訓(xùn)考試以月度為頻率，在中信銀行網(wǎng)絡(luò) 學(xué)院、移動(dòng)學(xué)院“三新”培訓(xùn)專(zhuān)區(qū)滾動(dòng)開(kāi)展。合規(guī)部每月統(tǒng) 計(jì)轄內(nèi)各單位“三新”人員名單，將人員信息導(dǎo)入培訓(xùn)系統(tǒng)，系統(tǒng)根據(jù)人員崗位推送學(xué)習(xí)任務(wù)，必須完成線上培訓(xùn)才能參加考試?？荚嚥扇〖虚]卷的方式組織，連續(xù)三次未通過(guò)考試人員將被轉(zhuǎn)崗或調(diào)崗處理。培訓(xùn)考試情況納入內(nèi)控合規(guī)考核：對(duì)于不按時(shí)限參加培訓(xùn)、考試的人員，將限制參加員工崗位資格認(rèn)證考試，對(duì)“三新”培訓(xùn)參考率、通過(guò)率落實(shí)不到位的部門(mén)和經(jīng)營(yíng)單位，將在年度內(nèi)控合規(guī)考核中予以扣分。

通過(guò)強(qiáng)有力的組織，2021年以來(lái)，中信銀行深圳分行已開(kāi)展8期“三新”人員培訓(xùn)考試，參訓(xùn)人員共計(jì)165人。有效筑牢“三新”人員風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)思想防線，促進(jìn)“三新”人員將風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)要求記在心上，扛在肩上，落實(shí)在行動(dòng)上，助力內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)。