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近期,銀保監(jiān)會(huì)下發(fā)了《關(guān)于開(kāi)展銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)的通知》(銀保監(jiān)發(fā)(2021)17號(hào))。為有效貫徹監(jiān)管要求,渤海銀行上海分行于7月2日上午召開(kāi)了“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”全行會(huì)議,分行領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各部門負(fù)責(zé)人及支行行長(zhǎng)參加了會(huì)議。
根據(jù)監(jiān)管、總行組織部署情況、活動(dòng)進(jìn)度安排及工作要點(diǎn)分工,分行黨委書記、行長(zhǎng)金富禎同志提出八點(diǎn)要求。一是黨建統(tǒng)領(lǐng)合規(guī)案防常態(tài)化;二是要提高思想認(rèn)識(shí),全行高度重視;三是要壓實(shí)內(nèi)控合規(guī)管理責(zé)任;四是要深化內(nèi)控合規(guī)文化建設(shè);五是要積極履行社會(huì)責(zé)任,強(qiáng)化消費(fèi)者權(quán)益保護(hù);六是積極推動(dòng)數(shù)字化建設(shè);七是加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)隊(duì)伍建設(shè);八是加強(qiáng)問(wèn)責(zé)管理,推進(jìn)從嚴(yán)治行。沒(méi)有規(guī)矩不成方圓,要處理好風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)的關(guān)系,切實(shí)做到人人合規(guī)、時(shí)時(shí)合規(guī)、事事合規(guī)。共同營(yíng)造風(fēng)清氣正的政治生態(tài)和企業(yè)文化,推進(jìn)分行各項(xiàng)工作持續(xù)健康發(fā)展。
7月14日,分行內(nèi)控合規(guī)部組織各管理部室及內(nèi)控合規(guī)部全員參加了總行“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”現(xiàn)場(chǎng)檢查培訓(xùn)。通過(guò)此次培訓(xùn),檢查人員對(duì)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”現(xiàn)場(chǎng)檢查方法、檢查重點(diǎn)和檢查要求有了清晰的認(rèn)識(shí),為今后做好“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”工作打下了良好的基礎(chǔ)。
8月6日,渤海銀行上海分行召開(kāi)了黨委擴(kuò)大會(huì)議,研討、分析、傳達(dá)了近期上海銀保監(jiān)局組織召開(kāi)的“中資中小銀行在滬分行2021年中合規(guī)工作聯(lián)席會(huì)議”主要內(nèi)容和重點(diǎn)要求,分行黨委班子成員及全體中層干部參會(huì)。會(huì)上,內(nèi)控合規(guī)部匯報(bào)了上海銀保監(jiān)局關(guān)于“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”工作相關(guān)要求和其他方面具體要求,并傳達(dá)了上海銀保監(jiān)局劉琦副局長(zhǎng)重要講話內(nèi)容及王卓懷處長(zhǎng)下半年監(jiān)管工作重點(diǎn)提示。
分行黨委委員、副行長(zhǎng)白濤指出:分行要高度重視銀保監(jiān)局提出的各類問(wèn)題,嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)管和我行各項(xiàng)制度,加強(qiáng)監(jiān)管信息報(bào)送質(zhì)量和時(shí)效性管理。根據(jù)上海銀保監(jiān)局劉琦副局長(zhǎng)提出的“用法制的思維來(lái)做合規(guī)管理”理念,近期分行組建了稽核檢查團(tuán)隊(duì),目的是促進(jìn)分行業(yè)務(wù)發(fā)展合規(guī),做到業(yè)務(wù)全覆蓋,內(nèi)部有問(wèn)題及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)處理、及時(shí)整改,避免屢查屢犯,各機(jī)構(gòu)要配合好內(nèi)控合規(guī)部的稽核檢查。
分行黨委書記、行長(zhǎng)金富禎針強(qiáng)調(diào),分行要以“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”為契機(jī),堅(jiān)持黨建統(tǒng)領(lǐng)合規(guī)案防常態(tài)化,黨委班子成員切實(shí)履行“一崗雙責(zé)”,以上率下、以身作則,帶頭宣導(dǎo)合規(guī),帶頭嚴(yán)格執(zhí)行制度,各部門、各機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對(duì)合規(guī)案防必須親自部署、親自過(guò)問(wèn)、親自協(xié)調(diào)。要正確處理內(nèi)控合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展的關(guān)系,合規(guī)底線是生命線,“不講政治的業(yè)務(wù)不做,不合規(guī)的業(yè)務(wù)不做,風(fēng)險(xiǎn)不可控的業(yè)務(wù)不做”;要持續(xù)開(kāi)展合規(guī)警示教育,增強(qiáng)全員合規(guī)意識(shí)。要注重報(bào)告、整改、問(wèn)責(zé)機(jī)制建設(shè),發(fā)揮嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)的震懾作用,切實(shí)營(yíng)造全體員工“不敢為、不愿為、不能為”的約束防線;要夯實(shí)基礎(chǔ),加強(qiáng)案防建設(shè)、加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)管理,為上海地區(qū)合規(guī)建設(shè)做貢獻(xiàn)。
來(lái)源:渤海銀行上海分行
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