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7月21日下午，公會(huì)舉辦“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”第一期宣導(dǎo)交流會(huì)。上海銀保監(jiān)局案件稽查處風(fēng)險(xiǎn)防范科科長(zhǎng)周蔚出席指導(dǎo)，24家政策性、國(guó)有、股份制、自貿(mào)區(qū)銀行合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人參會(huì)，后四場(chǎng)宣導(dǎo)交流會(huì)的牽頭單位代表列席會(huì)議。會(huì)議由公會(huì)副秘書(shū)長(zhǎng)王鑫主持。

會(huì)上，首先由進(jìn)出口銀行上海分行內(nèi)控合規(guī)處處長(zhǎng)沈艷春、中國(guó)銀行上海市分行內(nèi)控與法律合規(guī)部黨支部書(shū)記葉天蔚、興業(yè)銀行上海分行法律與合規(guī)部總經(jīng)理陳斌兵、平安銀行自貿(mào)區(qū)分行風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理徐國(guó)專進(jìn)行主題分享,各單位圍繞內(nèi)控機(jī)制與信息化建設(shè)、屢查屢犯整治、員工行為管理和案例示警等主題，從強(qiáng)化內(nèi)控案防機(jī)制建設(shè)、重視合規(guī)文化建設(shè)實(shí)踐、開(kāi)展特色專項(xiàng)行動(dòng)、完善基層合規(guī)內(nèi)控管理體系、建立常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制、強(qiáng)化合規(guī)問(wèn)責(zé)和追責(zé)、規(guī)劃建設(shè)智慧合規(guī)系統(tǒng)平臺(tái)等方面進(jìn)行分享交流。主題分享環(huán)節(jié)同步直播給所有會(huì)員單位，共計(jì)430人次在線觀看。

現(xiàn)場(chǎng)交流環(huán)節(jié)由中國(guó)銀行上海市分行內(nèi)控與法律合規(guī)部黨支部書(shū)記葉天蔚牽頭主持，20家會(huì)員單位代表就各行在內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)工作方面的建立屢查屢犯問(wèn)題臺(tái)賬和整改責(zé)任制、加強(qiáng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)收費(fèi)管理、完善員工行為網(wǎng)格化管理體系等經(jīng)驗(yàn)做法進(jìn)行深入交流。

最后，上海銀保監(jiān)局案件稽查處風(fēng)險(xiǎn)防范科周蔚科長(zhǎng)對(duì)于今年銀行業(yè)案防工作提出三點(diǎn)要求：一是案件清理。此項(xiàng)工作是今年中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)關(guān)于開(kāi)展案件集中清理專項(xiàng)行動(dòng)的工作要求，希望各機(jī)構(gòu)抓緊有限的時(shí)間窗口，全面清理陳案，化解潛在風(fēng)險(xiǎn)，加快案件處置，推動(dòng)追贓挽損，實(shí)現(xiàn)存量案件的應(yīng)報(bào)盡報(bào)、應(yīng)結(jié)快結(jié)；二是從業(yè)人員管理。2015年11月份上海銀行業(yè)從業(yè)人員監(jiān)管信息系統(tǒng)上線，各機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)銀行業(yè)從業(yè)人員監(jiān)管信息的制度要求，加強(qiáng)從業(yè)人員信息管理，做實(shí)人員的背景調(diào)查，規(guī)范處罰信息的報(bào)送流程，應(yīng)報(bào)盡報(bào)，做好離職人員的履職評(píng)價(jià)信息。同時(shí)，各機(jī)構(gòu)應(yīng)確保上報(bào)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、時(shí)效性，嚴(yán)格落實(shí)信息報(bào)送質(zhì)量相關(guān)要求；三是對(duì)案防執(zhí)行情況的通報(bào)。各機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)一步提升對(duì)案防工作的重視程度，持續(xù)落實(shí)好案防工作相關(guān)的要求。對(duì)照通報(bào)指出的各項(xiàng)問(wèn)題，加強(qiáng)自查自糾，有力提升案防各項(xiàng)工作質(zhì)量。

下一步，牽頭單位中國(guó)銀行上海市分行將對(duì)各現(xiàn)場(chǎng)參會(huì)單位的交流材料擇優(yōu)進(jìn)行篩選整理，形成專題簡(jiǎn)報(bào)由公會(huì)發(fā)送各會(huì)員單位并抄送上海銀保監(jiān)局。

來(lái)源：上海銀行同業(yè)公會(huì)協(xié)調(diào)維權(quán)部董侃