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生態(tài)環(huán)境部國家發(fā)展和改革委員會中國人民銀行中國銀行保險監(jiān)督管理委員會中國證劵監(jiān)督管理委員會文件

環(huán)氣候〔2020〕57號

關(guān)于促進應對氣候變化投融資的指導意見

各省、自治區(qū)、直轄市生態(tài)環(huán)境廳（局）、發(fā)展改革委，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團生態(tài)環(huán)境局、發(fā)展改革委；中國人民銀行上海總部，各分行、營業(yè)管理部，各省會（首府）城市中心支行，各副省級城市中心支行；各銀保監(jiān)局；各證監(jiān)局；各政策性銀行、大型銀行、股份制銀行：

　　為全面貫徹落實黨中央、國務院關(guān)于積極應對氣候變化的一系列重大決策部署，更好發(fā)揮投融資對應對氣候變化的支撐作用，對落實國家自主貢獻目標的促進作用，對綠色低碳發(fā)展的助推作用，現(xiàn)提出如下意見。

　　一、總體要求

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　　以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神，深入貫徹習近平生態(tài)文明思想和全國生態(tài)環(huán)境保護大會精神，堅持新發(fā)展理念，統(tǒng)籌推進“五位一體”總體布局和協(xié)調(diào)推進“四個全面”戰(zhàn)略布局，堅定不移實施積極應對氣候變化國家戰(zhàn)略。以實現(xiàn)國家自主貢獻目標和低碳發(fā)展目標為導向，以政策標準體系為支撐，以模式創(chuàng)新和地方實踐為路徑，大力推進應對氣候變化投融資（以下簡稱氣候投融資）發(fā)展，引導和撬動更多社會資金進入應對氣候變化領(lǐng)域，進一步激發(fā)潛力、開拓市場，推動形成減緩和適應氣候變化的能源結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)方式和生活方式。

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　　堅持目標引領(lǐng)。緊扣國家自主貢獻目標和低碳發(fā)展目標，促進投融資活動更好地為碳排放強度下降、碳排放達峰、提高非化石能源占比、增加森林蓄積量等目標、政策和行動服務。

　　堅持市場導向。充分發(fā)揮市場在氣候投融資中的決定性作用，更好發(fā)揮政府引導作用，有效發(fā)揮金融機構(gòu)和企業(yè)在模式、機制、金融工具等方面的創(chuàng)新主體作用。

　　堅持分類施策。充分考慮地方實際情況，實施差異化的氣候投融資發(fā)展路徑和模式。積極營造有利于氣候投融資發(fā)展的政策環(huán)境，推動形成可復制、可推廣的氣候投融資的先進經(jīng)驗和最佳實踐。

　　堅持開放合作。以開放促發(fā)展、以合作促協(xié)同，推動氣候投融資積極融入“一帶一路”建設(shè)，積極參與氣候投融資國際標準的制訂和修訂，推動中國標準在境外投資建設(shè)中的應用。

　　（三）主要目標

　　到2022年，營造有利于氣候投融資發(fā)展的政策環(huán)境，氣候投融資相關(guān)標準建設(shè)有序推進，氣候投融資地方試點啟動并初見成效，氣候投融資專業(yè)研究機構(gòu)不斷壯大，對外合作務實深入，資金、人才、技術(shù)等各類要素資源向氣候投融資領(lǐng)域初步聚集。

　　到2025年，促進應對氣候變化政策與投資、金融、產(chǎn)業(yè)、能源和環(huán)境等各領(lǐng)域政策協(xié)同高效推進，氣候投融資政策和標準體系逐步完善，基本形成氣候投融資地方試點、綜合示范、項目開發(fā)、機構(gòu)響應、廣泛參與的系統(tǒng)布局，引領(lǐng)構(gòu)建具有國際影響力的氣候投融資合作平臺，投入應對氣候變化領(lǐng)域的資金規(guī)模明顯增加。

　?。ㄋ模┒x和支持范圍

　　氣候投融資是指為實現(xiàn)國家自主貢獻目標和低碳發(fā)展目標，引導和促進更多資金投向應對氣候變化領(lǐng)域的投資和融資活動，是綠色金融的重要組成部分。支持范圍包括減緩和適應兩個方面。

　　1.減緩氣候變化。包括調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，積極發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，大力發(fā)展非化石能源；開展碳捕集、利用與封存試點示范；控制工業(yè)、農(nóng)業(yè)、廢棄物處理等非能源活動溫室氣體排放；增加森林、草原及其他碳匯等。

　　2.適應氣候變化。包括提高農(nóng)業(yè)、水資源、林業(yè)和生態(tài)系統(tǒng)、海洋、氣象、防災減災救災等重點領(lǐng)域適應能力；加強適應基礎(chǔ)能力建設(shè)，加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、提高科技能力等。

　　二、加快構(gòu)建氣候投融資政策體系

　?。ㄒ唬娀h(huán)境經(jīng)濟政策引導

　　推動形成積極應對氣候變化的環(huán)境經(jīng)濟政策框架體系，充分發(fā)揮環(huán)境經(jīng)濟政策對于應對氣候變化工作的引導作用。加快建立國家氣候投融資項目庫，挖掘高質(zhì)量的低碳項目。推動建立低碳項目資金需求方和供給方的對接平臺，加強低碳領(lǐng)域的產(chǎn)融合作。研究制定符合低碳發(fā)展要求的產(chǎn)品和服務需求標準指引，推動低碳采購和消費，不斷培育市場和擴大需求。

　　（二）強化金融政策支持

　　完善金融監(jiān)管政策，推動金融市場發(fā)展，支持和激勵各類金融機構(gòu)開發(fā)氣候友好型的綠色金融產(chǎn)品。鼓勵金融機構(gòu)結(jié)合自身職能定位、發(fā)展戰(zhàn)略、風險偏好等因素，在風險可控、商業(yè)可持續(xù)的前提下，對重大氣候項目提供有效的金融支持。支持符合條件的氣候友好型企業(yè)通過資本市場進行融資和再融資。鼓勵通過市場化方式推動小微企業(yè)和社會公眾參與應對氣候變化行動。有效防范和化解氣候投融資風險。

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　　明確主管部門責權(quán)，完善部門協(xié)調(diào)機制，將氣候變化因素納入宏觀和行業(yè)部門產(chǎn)業(yè)政策制定中，形成政策合力。加快推動氣候投融資相關(guān)政策與實現(xiàn)國家應對氣候變化和低碳發(fā)展中長期戰(zhàn)略目標及國家自主貢獻間的系統(tǒng)性響應，加強氣候投融資與綠色金融的政策協(xié)調(diào)配合。

　　三、逐步完善氣候投融資標準體系

　?。ㄒ唬┙y(tǒng)籌推進標準體系建設(shè)

　　充分發(fā)揮標準對氣候投融資活動的預期引導和倒逼促進作用，加快構(gòu)建需求引領(lǐng)、創(chuàng)新驅(qū)動、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、注重實效的氣候投融資標準體系。氣候投融資標準與綠色金融標準要協(xié)調(diào)一致，便利標準使用與推廣。推動氣候投融資標準國際化。

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　　以應對氣候變化效益為衡量指標，與現(xiàn)有相關(guān)技術(shù)標準體系和《綠色產(chǎn)業(yè)指導目錄（2019年版）》等相銜接，研究探索通過制訂氣候項目技術(shù)標準、發(fā)布重點支持氣候項目目錄等方式支持氣候項目投融資。推動建立氣候項目界定的第三方認證體系，鼓勵對相關(guān)金融產(chǎn)品和服務開展第三方認證。

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　　加快制訂氣候投融資項目、主體和資金的信息披露標準，推動建立企業(yè)公開承諾、信息依法公示、社會廣泛監(jiān)督的氣候信息披露制度。明確氣候投融資相關(guān)政策邊界，推動氣候投融資統(tǒng)計指標研究，鼓勵建立氣候投融資統(tǒng)計監(jiān)測平臺，集中管理和使用相關(guān)信息。

　?。ㄋ模┙夂蚩冃гu價標準

　　鼓勵信用評級機構(gòu)將環(huán)境、社會和治理等因素納入評級方法，以引導資本流向應對氣候變化等可持續(xù)發(fā)展領(lǐng)域。鼓勵對金融機構(gòu)、企業(yè)和各地區(qū)的應對氣候變化表現(xiàn)進行科學評價和社會監(jiān)督。

　　四、鼓勵和引導民間投資與外資進入氣候投融資領(lǐng)域

　?。ㄒ唬┘ぐl(fā)社會資本的動力和活力

　　強化對撬動市場資金投向氣候領(lǐng)域的引導機制和模式設(shè)計,支持在氣候投融資中通過多種形式有效拉動和撬動社會資本，鼓勵“政銀擔”“政銀保”“銀行貸款+風險保障補償金”“稅融通”等合作模式，依法建立損失分擔、風險補償、擔保增信等機制，規(guī)范推進政府和社會資本合作（PPP）項目。

　?。ǘ┏浞职l(fā)揮碳排放權(quán)交易機制的激勵和約束作用

　　穩(wěn)步推進碳排放權(quán)交易市場機制建設(shè)，不斷完善碳資產(chǎn)的會計確認和計量，建立健全碳排放權(quán)交易市場風險管控機制，逐步擴大交易主體范圍，適時增加符合交易規(guī)則的投資機構(gòu)和個人參與碳排放權(quán)交易。在風險可控的前提下，支持機構(gòu)及資本積極開發(fā)與碳排放權(quán)相關(guān)的金融產(chǎn)品和服務，有序探索運營碳期貨等衍生產(chǎn)品和業(yè)務。探索設(shè)立以碳減排量為項目效益量化標準的市場化碳金融投資基金。鼓勵企業(yè)和機構(gòu)在投資活動中充分考量未來市場碳價格帶來的影響。

　　（三）引進國際資金和境外投資者

　　進一步加強與國際金融機構(gòu)和外資企業(yè)在氣候投融資領(lǐng)域的務實合作，積極借鑒國際良好實踐和金融創(chuàng)新。支持境內(nèi)符合條件的綠色金融資產(chǎn)跨境轉(zhuǎn)讓，支持離岸市場不斷豐富人民幣綠色金融產(chǎn)品及交易，不斷促進氣候投融資便利化。支持我國金融機構(gòu)和企業(yè)到境外進行氣候融資，積極探索通過主權(quán)擔保為境外融資增信，支持建立人民幣綠色海外投貸基金。支持和引導合格的境外機構(gòu)投資者參與中國境內(nèi)的氣候投融資活動，鼓勵境外機構(gòu)到境內(nèi)發(fā)行綠色金融債券，鼓勵境外投資者更多投資持有境內(nèi)人民幣綠色金融資產(chǎn)，鼓勵使用人民幣作為相關(guān)活動的跨境結(jié)算貨幣。

　　五、引導和支持氣候投融資地方實踐

　?。ㄒ唬╅_展氣候投融資地方試點

　　按照國務院關(guān)于區(qū)域金融改革工作的部署，積極支持綠色金融區(qū)域試點工作。選擇實施意愿強、基礎(chǔ)條件較優(yōu)、具有帶動作用和典型性的地方，開展以投資政策指導、強化金融支持為重點的氣候投融資試點。

　　（二）營造有利的地方政策環(huán)境

　　鼓勵地方加強財政投入支持，不斷完善氣候投融資配套政策。支持地方制定投資負面清單抑制高碳投資，創(chuàng)新激勵約束機制推動企業(yè)減排，發(fā)揮碳排放標準預期引領(lǐng)和倒逼促進作用，指導各地做好氣候項目的儲備，進一步完善資金安排的聯(lián)動機制，為利用多種渠道融資提供良好條件，帶動低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

　?。ㄈ┕膭畹胤介_展模式和工具創(chuàng)新

　　鼓勵地方圍繞應對氣候變化工作目標和重點任務，結(jié)合本地實際，探索差異化的投融資模式、組織形式、服務方式和管理制度創(chuàng)新。鼓勵銀行業(yè)金融機構(gòu)和保險公司設(shè)立特色支行（部門），或?qū)夂蛲度谫Y作為綠色支行（部門）的重要內(nèi)容。鼓勵地方建立區(qū)域性氣候投融資產(chǎn)業(yè)促進中心。支持地方與國際金融機構(gòu)和外資機構(gòu)開展氣候投融資合作。

　　六、深化氣候投融資國際合作

　　積極推動雙邊和多邊的氣候投融資務實合作，在重點國家和地區(qū)開展第三方市場合作。鼓勵金融機構(gòu)支持“一帶一路”和“南南合作”的低碳化建設(shè)，推動氣候減緩和適應項目在境外落地。規(guī)范金融機構(gòu)和企業(yè)在境外的投融資活動，推動其積極履行社會責任，有效防范和化解氣候風險。積極開展氣候投融資標準的研究和國際合作，推動中國標準在境外投資建設(shè)中的應用。

　　七、強化組織實施

　　各地有關(guān)部門要高度重視氣候投融資工作，加強溝通協(xié)調(diào)，形成工作合力。生態(tài)環(huán)境部會同發(fā)展改革委、人民銀行、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會等部門建立工作協(xié)調(diào)機制，密切合作、協(xié)同推進氣候投融資工作。有關(guān)部門要依據(jù)職責明確分工，進一步細化目標任務和政策措施，確保本意見確定的各項任務及時落地見效。

生態(tài)環(huán)境部

國家發(fā)展和改革委員會

中國人民銀行

中國銀行保險監(jiān)督管理委員會

中國證劵監(jiān)督管理委員會

　　2020年10月20日

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　　生態(tài)環(huán)境部辦公廳2020年10月21日印發(fā)