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編者按：《深圳法治評論》由深圳市委依法治市辦和市司法局主辦，旨在打造一本代表深圳法治封面的高水平法治期刊，促進中國特色社會主義先行示范區(qū)法治城市示范建設。該刊榮膺2020年度深圳內刊傳媒獎之“優(yōu)秀城市內刊獎”。經深圳市司法局授權，讀創(chuàng)·法環(huán)境頻道在“企業(yè)合規(guī)”專題中陸續(xù)轉載《深圳法治評論》合規(guī)主題文章，分享企業(yè)合規(guī)研究成果與實務經驗，普及合規(guī)文化和相關法律知識，助力深圳法治化營商環(huán)境建設。

比亞迪基于綠色戰(zhàn)略發(fā)展的知識產權合規(guī)管理實踐

文 / 趙杰

作者簡介：趙杰比亞迪股份有限公司知識產權及法務處總經理。

比亞迪股份有限公司（以下簡稱“比亞迪”）是一家高新技術制造企業(yè)，創(chuàng)新是比亞迪實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必由之路，知識產權是比亞迪發(fā)展的核心競爭力。比亞迪尊重他人知識產權，注重保護自主知識產權，并以助力綠色戰(zhàn)略的安全發(fā)展為目標，開展知識產權合規(guī)管理。業(yè)務的持續(xù)開拓促使公司不斷完善知識產權合規(guī)管理。經過多年的探索與實踐，比亞迪逐步建立起以安全自由經營為前提的知識產權合規(guī)管理體系。

知識產權合規(guī)理念的認知轉變

比亞迪成立于 1995 年，1997 年公司設立知識產權辦公室。該辦公室設立的初衷單純且簡單，即進行專利申請。比亞迪成立之初，國內尚沒有企業(yè)擁有二次充電電池的獨立知識產權，比亞迪在進行相關技術的投入和研究后，希望為這些技術申請相應的專利，以便成為具有獨立知識產權的電池企業(yè)，從而獲得更多客戶的認可。

當時，全球手機產業(yè)呈現(xiàn)井噴，比亞迪由于擁有質優(yōu)價廉的鋰電池，得以迅速占領市場，對主要競爭對手造成威脅。競爭對手以專利侵權為由在海外將比亞迪推上被告席。剛剛進入良好發(fā)展階段的比亞迪因此陷入非常被動的局面。比亞迪最終與競爭對手和解，并由此深刻認識到知識產權關乎企業(yè)生存。在此背景下，比亞迪制定了知識產權戰(zhàn)略，以“知識產權為公司發(fā)展保駕護航”為宗旨，并提出十六字方針：自主創(chuàng)新、持續(xù)積累、合理布局、靈活運用。

在這一戰(zhàn)略指導下，比亞迪的知識產權工作經歷了四大發(fā)展步驟，從中體現(xiàn)出比亞迪對知識產權認識的變化及策略調整。

第一，數(shù)量倍增。制造業(yè)的相關技術通常會在產品上得到充分體現(xiàn)，因此極易被獲取并模仿。為避免被競爭對手模仿改進，提高產品的市場競爭力，比亞迪要對可能的變形方案、相關的技術路徑進行專利申請，儲備大量的知識產權，以形成全方位、多角度的保護，這就需要知識產權的數(shù)量積累，比亞迪知識產權工作由此開啟序章。

第二，質量提升。隨著知識產權數(shù)量的快速積累，比亞迪逐漸意識到，知識產權保護將以質量制勝。通過對質量的把控，使知識產權投入成本與知識產權產出質量得以平衡，從而輸出高質量專利，使公司的知識產權得到高質量保護。

第三，專利布局。單件專利申請，或沒有相互關聯(lián)性的散點式專利申請，都無法對知識產權形成嚴密保護。在知識產權質量提升的基礎上，比亞迪開始有目的、有意識、有系統(tǒng)地規(guī)劃體系性專利工作，建立具有關聯(lián)性的專利網，通過專利組合的方式進行密而不疏的知識產權保護。

第四，價值專利。在競爭激烈的市場環(huán)境中，比亞迪意識到，價值專利對于企業(yè)在市場競爭中的抗風險能力以及安全經營具有重要作用。因此，公司開始探索價值專利儲備的工作模式，篩選價值專利，構建價值專利池，通過價值專利的挖掘和儲備，保證企業(yè)未來的經營自由安全。

隨著業(yè)務擴張和戰(zhàn)略轉型，比亞迪于 2019 年修訂了知識產權戰(zhàn)略，秉承“技術創(chuàng)新改變世界，知識產權競爭未來”的理念，以價值為導向強化知識產權保護，遵守和運用國際規(guī)則，共建技術標準，引領行業(yè)發(fā)展，促進社會進步，全力踐行公司使命：用技術創(chuàng)新滿足人們對美好生活的向往。

知識產權戰(zhàn)略指導下的合規(guī)管理體系建設

知識產權合規(guī)管理是比亞迪合規(guī)管理體系中的重點領域之一，其目的是通過對企業(yè)經營活動中知識產權相關工作的有效管理，規(guī)避知識產權風險。這里的風險既包括由于沒有遵守法律法規(guī)而侵犯他人知識產權的風險，也包括沒有對自有創(chuàng)新成果進行有效保護，進而被他人侵犯的風險。在比亞迪知識產權合規(guī)管理體系建設中，安全自由經營是初衷，風險規(guī)避是目的，合規(guī)管理是手段。比亞迪通過合規(guī)意識打造、合規(guī)規(guī)則設置和合規(guī)投入支撐，建立起有效的知識產權合規(guī)管理體系。

深層次的合規(guī)意識打造：理念意識及規(guī)則意識的上下聯(lián)動

為保證公司的安全自由經營和長遠發(fā)展，需要把注重保護自主知識產權、禁止侵犯他人知識產權的合規(guī)理念植入每位員工的意識中。從決策層到管理層再到基層，比亞迪始終通過不同的模式全員灌輸知識產權合規(guī)及保護的理念，公司高層對這一理念的認識日漸深化，基層員工在業(yè)務工作中能明確并運用內部知識產權合規(guī)規(guī)則，有效規(guī)避知識產權風險。高層對知識產權戰(zhàn)略理念的指引與基層對知識產權規(guī)則的執(zhí)行相互配合、上下聯(lián)動，在公司內部形成積極的知識產權合規(guī)及保護氛圍。

底層的合規(guī)規(guī)則設置：二級管理的制度管理模式

知識產權合規(guī)管理，需要將外部規(guī)則內化為管理制度，使其成為底層的管理基礎。比亞迪推行二級管理的制度管理架構，包括公司層級和部門層級。在公司層級上，外部法律法規(guī)轉化為內部管理目標，結合公司獨有的內部管理模式形成全公司人員必須遵守的公司級制度；在部門層級上，依據公司級知識產權合規(guī)管理制度，結合業(yè)務操作模式，將公司級合規(guī)管理要求轉化為部門級的操作指引手冊，進一步從業(yè)務執(zhí)行層面確定合規(guī)的業(yè)務流程操作模式。二級管理的制度管理架構實現(xiàn)了分級化知識產權合規(guī)管理，促使各級事業(yè)部嚴格遵從知識產權合規(guī)規(guī)則。

中層的創(chuàng)新及合規(guī)投入支撐：加大技術創(chuàng)新與知識產權保護投入

比亞迪擁有 3.5 萬人的研發(fā)隊伍，每年用于研發(fā)的費用占營業(yè)收入的比例高達 6%。技術創(chuàng)新既能形成核心競爭力，又可降低侵犯他人知識產權的風險，有利于實現(xiàn)知識產權合規(guī)。此外，研發(fā)人員較強的知識產權意識促使其對不同階段的研發(fā)成果積極提交專利申請，進行知識產權保護。

比亞迪還擁有一支百人規(guī)模的知識產權工作團隊，其中既有設立于集團層面的專職知識產權人員，也有分布于各產品事業(yè)部的專利工程師。

專利工程師組織各事業(yè)部進行專利挖掘和專利申請，專職知識產權人員依據提報的方案給予風險評估、申請意見及保護策略指導，雙方相互配合，成為企業(yè)知識產權合規(guī)、保護和管理的主力軍。

上層合規(guī)管理模式的建立：風險防御及自我保護

知識產權合規(guī)管理的具體落實，需要在業(yè)務節(jié)點嵌入可執(zhí)行操作的流程或管理模式，在業(yè)務廣度及業(yè)務深度上構成橫縱交錯的全方位、全業(yè)務鏈的知識產權合規(guī)管理體系。比亞迪建立起特有的工作管理模式，包括預警機制、風險管控機制、逐層遞進的自我保護機制和體系化專利布局機制。

（1）構建提前識別風險的預警機制

比亞迪構建了與公司產業(yè)緊密相關的情報系統(tǒng)。該系統(tǒng)由四大數(shù)據平臺組成，既可為企業(yè)研發(fā)提供強有力技術支撐，又能及時收集分析重點技術、重點企業(yè)的數(shù)據，發(fā)布相關專利預警信息。

比亞迪設有二級預警發(fā)布機制，一旦發(fā)現(xiàn)可能的風險，會率先通過情報系統(tǒng)發(fā)布一級預警信息，之后情報系統(tǒng)與辦公系統(tǒng)對接，通過辦公系統(tǒng)向特定相關人員發(fā)布二級預警信息，從而使相關人員及時收到預警信息，并針對預警信息進行詳細分析以及研判，提前預告風險。

（2）建立貫穿全業(yè)務鏈的知識產權風險管理機制

作為一家制造型企業(yè)，比亞迪的業(yè)務鏈包括前期的技術研發(fā) / 產品開發(fā)、中期資源采購和產品生產以及后期銷售。根據各個節(jié)點的業(yè)務類型，比亞迪采取不同的知識產權風險管理策略：在前期研發(fā)階段，設置專利分析以及規(guī)避設計的風險管控模式；在中期采購階段，采用供應商知識產權擔保的風險管控模式，避免因供應商帶來知識產權侵權風險；在后期銷售階段，通過知識產權訴訟進行維權或通過許可方式獲得授權許可。涉及技術許可合同時，通過對許可范圍等內容的具體審查，避免落入專利許可條款的法律陷阱，進而規(guī)避相應的知識產權風險。

（3）實現(xiàn)逐層遞進的自我保護機制

為了實現(xiàn)知識產權的數(shù)量、質量和價值，比亞迪在業(yè)務流程中設置申請組織、質量審核及抽檢組織、價值挖掘組織，并針對每個業(yè)務組織對應設置具體的工作程序及工作標準。數(shù)量積累機制使比亞迪形成了一定的知識產權防御屏障；高質量機制使比亞迪產出高質量專利，自主創(chuàng)新成果得到高質量知識產權保護；價值機制使比亞迪能持續(xù)發(fā)掘價值專利，進而保證業(yè)務的自由安全經營。數(shù)量、質量、價值層層遞進，數(shù)量中有重點、重點中有核心的知識產權分布模式，使比亞迪形成逐層遞進的全面自我保護機制。

（4）創(chuàng)建體系化專利布局機制

基于公司戰(zhàn)略發(fā)展，對前沿科技、戰(zhàn)略技術、重要產品實現(xiàn)全方位、體系化、層次化的全面保護和管理，打造高質量和高價值專利組合，比亞迪探索創(chuàng)建了體系化專利布局工作模式，改變以往專利布局在實際操作過程中的局限性、繁復性、片面性。通過專利布局培訓、專利布局前的情報分析為專利布局的深入性和全面性奠定基礎；通過專利布局中項目核心團隊構建以及審核機制，確保專利技術的創(chuàng)新性和價值性；通過專利布局模型的設計，保證專利布局的方向性；通過專利架構的構建，保證專利布局結果的層次性、完整性和合理性，以及管理的針對性；通過專利布局評審，激勵技術創(chuàng)新。

隨著比亞迪全球化進程的發(fā)展，知識產權合規(guī)體系將進一步鞏固并成為公司進行國際化經營、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展必不可少的軟實力。面對來自全球的競爭壓力，比亞迪尊重各國法律法規(guī)，并持續(xù)提升知識產權合規(guī)管理水平，特別是增強海外市場知識產權合規(guī)風險的預判及應對能力，讓知識產權合規(guī)在比亞迪綠色戰(zhàn)略發(fā)展中發(fā)揮更大作用。

編輯整理：讀創(chuàng)/深圳商報記者張瑋瑋

審讀：喻方華