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概述

律師事務(wù)所作為專(zhuān)業(yè)的法律服務(wù)機(jī)構(gòu)，在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范、合規(guī)咨詢(xún)、風(fēng)險(xiǎn)處置、糾紛處理方面發(fā)揮了巨大的作用。隨著信息技術(shù)的發(fā)展及跨行業(yè)融合的服務(wù)新模式的崛起，近些年來(lái)，律師法律服務(wù)也面臨一些新的挑戰(zhàn)。一方面，由于企業(yè)客戶內(nèi)部法務(wù)體系的日趨成熟，內(nèi)部法務(wù)可自行解決相當(dāng)多的法律事務(wù)，并且對(duì)律師服務(wù)能力有了新的需求。同時(shí)，在一些新興行業(yè)，內(nèi)部法務(wù)有更多的機(jī)會(huì)和條件接觸到新興領(lǐng)域的法律問(wèn)題，從而在這些領(lǐng)域形成專(zhuān)業(yè)知識(shí)優(yōu)勢(shì)。另一方面，隨著會(huì)計(jì)師事務(wù)所、法律科技公司等替代型法師服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)入法律服務(wù)市場(chǎng)，在某些需要多種知識(shí)協(xié)同、融合的法律服務(wù)領(lǐng)域，或高頻重復(fù)的法律服務(wù)領(lǐng)域，律師事務(wù)所的競(jìng)爭(zhēng)力并不突出。另外，由于科技公司能夠?qū)⒎墒聞?wù)的部分環(huán)節(jié)與企業(yè)的管理信息系統(tǒng)進(jìn)行融合，其服務(wù)可以降低企業(yè)的綜合管理成本，這種優(yōu)勢(shì)更是傳統(tǒng)律所不具備的。

對(duì)于律師行業(yè)而言，如何在新的外部環(huán)境下，優(yōu)化自己的服務(wù)，值得從業(yè)者深思。筆者認(rèn)為，傳統(tǒng)的律師服務(wù)中，專(zhuān)業(yè)法律知識(shí)的輸出是最核心要素。而面對(duì)新的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，除了保持專(zhuān)業(yè)法律知識(shí)輸出的同時(shí)，也應(yīng)加強(qiáng)法律風(fēng)控能力的輸出，通過(guò)完善自己的服務(wù)，讓客戶從法律服務(wù)中獲得更多價(jià)值。

一、專(zhuān)業(yè)知識(shí)輸出型法律服務(wù)的局限

長(zhǎng)期以來(lái)，法律服務(wù)行業(yè)將法律專(zhuān)業(yè)知識(shí)輸出作為律師提供服務(wù)的核心，法律專(zhuān)業(yè)知識(shí)無(wú)疑是法律服務(wù)的根本，也是法律服務(wù)的基礎(chǔ)。在信息不對(duì)稱(chēng)，客戶獲取專(zhuān)業(yè)知識(shí)渠道有限的條件下，法律專(zhuān)業(yè)知識(shí)可以形成較高的行業(yè)壁壘。但在互聯(lián)網(wǎng)高度發(fā)展，資訊渠道日益多元化的今天，客戶獲取某一領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)的門(mén)檻在降低。如果說(shuō)在傳統(tǒng)社會(huì)中，法律知識(shí)屬于信息不對(duì)稱(chēng)程度較高的知識(shí)領(lǐng)域的話，那么在信息技術(shù)高度發(fā)達(dá)的當(dāng)下，法律知識(shí)中屬于信息不對(duì)稱(chēng)的區(qū)間已經(jīng)被大幅度壓縮。如果律師服務(wù)僅以法律專(zhuān)業(yè)知識(shí)的輸出為特征，以定性化的服務(wù)為路徑，其局限性就會(huì)顯現(xiàn)。這一點(diǎn)，在企業(yè)的法律及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防控領(lǐng)域尤為突出。筆者認(rèn)為，以專(zhuān)業(yè)知識(shí)輸出為特征的法律服務(wù)模式存在以下局限：

1、服務(wù)滯后問(wèn)題

以專(zhuān)業(yè)知識(shí)輸出為主的服務(wù)方式，一定程度上表現(xiàn)為根據(jù)客戶的合規(guī)咨詢(xún)需求提供專(zhuān)業(yè)知識(shí)，律師服務(wù)具有被動(dòng)特點(diǎn)。由于律師只是根據(jù)客戶對(duì)問(wèn)題的總結(jié)進(jìn)行反饋，可能并未充分了解、熟悉企業(yè)的業(yè)務(wù)與流程，服務(wù)往往缺乏預(yù)見(jiàn)性。雖然法律服務(wù)行業(yè)一直強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)事前防范，但由于服務(wù)的被動(dòng)性，如果律師被動(dòng)介入，防范風(fēng)險(xiǎn)的措施往往已經(jīng)滯后。

2、注重定性而對(duì)過(guò)程關(guān)注不足

法律作為一種行為規(guī)則，定性判斷是對(duì)法律服務(wù)最基本的要求。然而，企業(yè)管理則是一個(gè)流程化的動(dòng)態(tài)過(guò)程。通過(guò)嚴(yán)格細(xì)致的流程約束，才能讓法律風(fēng)控的目標(biāo)成為確定的結(jié)果。在內(nèi)部法務(wù)團(tuán)隊(duì)日益專(zhuān)業(yè)化的情況下，律師除了提供定性化的方案與建議，也需要通過(guò)對(duì)流程的關(guān)注，向企業(yè)提出重要的風(fēng)控節(jié)點(diǎn)建議，并具有幫助企業(yè)構(gòu)建風(fēng)控體系與流程的能力。

3、注重靜態(tài)結(jié)果，對(duì)達(dá)成結(jié)果的方法關(guān)注不夠

結(jié)果導(dǎo)向有助于客戶快速了解法律咨詢(xún)問(wèn)題的結(jié)論，但是對(duì)于客戶而言，很多情況下，獲取結(jié)果只是目標(biāo)之一。在落實(shí)相關(guān)方案過(guò)程中，達(dá)成方案的方法論往往更為重要。律師輸出的方案中，如果有方法論的內(nèi)容，將更有利于方案落地。從實(shí)務(wù)的角度看，這一方面在律師的服務(wù)方案中往往體現(xiàn)不足。

4、注重特定問(wèn)題而對(duì)體系關(guān)注不足

由于服務(wù)的專(zhuān)業(yè)化特征，律師服務(wù)對(duì)特定法律專(zhuān)業(yè)問(wèn)題非常注重，但對(duì)于與法律問(wèn)題相關(guān)的其他內(nèi)控與技術(shù)問(wèn)題關(guān)注不夠。當(dāng)然，術(shù)業(yè)有專(zhuān)攻。但有些情況下，則很難將一個(gè)專(zhuān)業(yè)問(wèn)題細(xì)化分解給不同的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)。即使可以分解，客戶也會(huì)關(guān)注某家專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)體系化知識(shí)與解決方案的整合能力。

二、以能力輸出為特征的法律服務(wù)體系

如上所述，以輸出專(zhuān)業(yè)知識(shí)為特征的法律服務(wù)，具有一定的局限性。對(duì)于律師行業(yè)而言，將風(fēng)險(xiǎn)控制能力輸出融入到法律服務(wù)產(chǎn)品中。從單一的知識(shí)輸出，到專(zhuān)業(yè)能力輸出的轉(zhuǎn)型，對(duì)于應(yīng)對(duì)新的競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)，具有一定的積極意義。

1、什么是風(fēng)控能力輸出型法律服務(wù)？

筆者認(rèn)為，法律風(fēng)控能力，建立在法律專(zhuān)業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)上，但又有其相應(yīng)的特征，具體如下：

（1）法律服務(wù)與業(yè)務(wù)模式及流程匹配

法律規(guī)則是靜態(tài)的，對(duì)于律師而言，根據(jù)企業(yè)咨詢(xún)的問(wèn)題或已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)則給予建議，主要依靠的是律師熟悉法律法規(guī)的能力。這種能力是靜態(tài)的，但對(duì)于企業(yè)控制風(fēng)險(xiǎn)、解決風(fēng)險(xiǎn)而言，卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。在很多時(shí)候，法律或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并非來(lái)源于企業(yè)不熟悉法律規(guī)則或不愿遵守法律規(guī)則，而是來(lái)源于規(guī)則遵守如何與業(yè)務(wù)模式及流程相匹配。

靜態(tài)的規(guī)則只有放在動(dòng)態(tài)的模式與流程下進(jìn)行解釋和適用，才具有可操作性。某種行為，放在常見(jiàn)的場(chǎng)景下，違規(guī)性或違法性顯而易見(jiàn)。但如果放在一個(gè)創(chuàng)新的業(yè)務(wù)模式下，違規(guī)違法性可能就會(huì)難于識(shí)別。對(duì)于專(zhuān)業(yè)法律工作者尚且如此，對(duì)于沒(méi)有受過(guò)法律專(zhuān)業(yè)訓(xùn)練的業(yè)務(wù)人員來(lái)說(shuō)，則更難識(shí)別。在信息技術(shù)日益融合進(jìn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的今天，流程相較傳統(tǒng)經(jīng)營(yíng)模式更為復(fù)雜，各環(huán)節(jié)相互的識(shí)別與區(qū)分也更加復(fù)雜，這也使得法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的樣貌難以被完全識(shí)別。

因此，為特定行業(yè)客戶提供法律服務(wù)的律師，不僅僅要熟知行業(yè)的法律法規(guī)與監(jiān)管規(guī)則，更要熟悉該行業(yè)的業(yè)務(wù)模式與業(yè)務(wù)流程。要學(xué)會(huì)像業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人一樣看侍業(yè)務(wù)模式，找到業(yè)務(wù)模式特有的合規(guī)管控要點(diǎn)，從而讓法律法規(guī)與合規(guī)要求能夠在實(shí)際執(zhí)行中落地。

而流程的熟悉，則可以讓律師知道在哪個(gè)環(huán)節(jié)設(shè)置合規(guī)管控措施更有效，更符合業(yè)務(wù)的實(shí)際情況。

（2）法律服務(wù)與公司整體風(fēng)控體系融合

法律與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控不是孤立的進(jìn)程，而是企業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)控制的必要組成部分。比如企業(yè)的數(shù)據(jù)安全問(wèn)題，既要考慮信息系統(tǒng)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，也要考慮數(shù)據(jù)加密措施與流程管控措施。然而，如果沒(méi)能很好地管控人力資源方面的風(fēng)險(xiǎn)，其他方面的風(fēng)險(xiǎn)管控措施將可能失效。這種協(xié)同效應(yīng)在訴訟法律服務(wù)中并不突出，但對(duì)于合規(guī)咨詢(xún)服務(wù)等非訴訟法律服務(wù)而言，卻是服務(wù)效能最大化的保障。

如果將企業(yè)的整體風(fēng)控體系比作一座大廈的話，律師的某項(xiàng)具體法律服務(wù)可以理解為給大廈適配某種新的功能，或者對(duì)大廈進(jìn)行局部的維修。這一過(guò)程中，了解企業(yè)整體風(fēng)控體系、遵重企業(yè)已有的風(fēng)控文化、參考企業(yè)整體風(fēng)控策略，是降低新措施、新制度磨擦成本的基礎(chǔ)，也有利于相關(guān)措施與制度順暢實(shí)施。

因此，筆者認(rèn)為，與企業(yè)整體風(fēng)控體系進(jìn)行匹配，是能力輸出型法律服務(wù)的重要特征。

（3）法律服務(wù)支持公司業(yè)務(wù)健康發(fā)展

對(duì)于企業(yè)而言，在控制法律風(fēng)險(xiǎn)的前提下，發(fā)展是其核心目標(biāo)。健康發(fā)展的內(nèi)涵在于平衡發(fā)展需求與風(fēng)控要求。影響企業(yè)主體存續(xù)或持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的風(fēng)險(xiǎn)，以及可能導(dǎo)致企業(yè)或負(fù)責(zé)人承擔(dān)刑事責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)在實(shí)體規(guī)則和業(yè)務(wù)程序上盡可能予以排除。并且在上述風(fēng)控目標(biāo)實(shí)施過(guò)程中，應(yīng)以排除風(fēng)險(xiǎn)作為首要目標(biāo)，甚至可以放棄某些業(yè)務(wù)目標(biāo)。而對(duì)于其它相對(duì)次要的鳳險(xiǎn)，則可在風(fēng)險(xiǎn)控制成本與業(yè)務(wù)發(fā)展之間尋找最佳區(qū)間。

2、能力輸出的體現(xiàn)

（1）法律服務(wù)的產(chǎn)出物可落地實(shí)施

能否落地實(shí)施？這是對(duì)法律服務(wù)產(chǎn)出物的要求。大多數(shù)情況下，法律問(wèn)題的定性判斷相對(duì)簡(jiǎn)單，有關(guān)制度、文本等產(chǎn)出物也有可供參考的范本。但實(shí)際執(zhí)行卻要復(fù)雜許多，制度、文件、流程能否落地？能否最大限度被遵循與執(zhí)行，則需要在制定這些規(guī)則時(shí)，充分考慮到業(yè)務(wù)模式與業(yè)務(wù)流程，以及整體風(fēng)控體系。另外，在規(guī)則顆粒度方面，應(yīng)不弱于業(yè)務(wù)流程的規(guī)定，使得風(fēng)控措施可以更好的“嵌入”到業(yè)務(wù)流程之中。此外，還應(yīng)考慮制度對(duì)相關(guān)人的約束與激勵(lì)機(jī)制是否完備。

（2）風(fēng)險(xiǎn)長(zhǎng)效檢視機(jī)制

風(fēng)險(xiǎn)長(zhǎng)效檢視機(jī)制，則是指除了幫助企業(yè)建立制度體系外，還應(yīng)讓這些與風(fēng)險(xiǎn)控制有關(guān)的制度與流程體系具有自我“驅(qū)動(dòng)”的能力。面對(duì)外部環(huán)境改變、內(nèi)部業(yè)務(wù)調(diào)整、重要流程變化等情況，法律風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制能夠及時(shí)識(shí)別、及時(shí)反應(yīng)，并及時(shí)檢視風(fēng)險(xiǎn)的變化和作出調(diào)整優(yōu)化。

長(zhǎng)效機(jī)制要求律師不僅精通法律，也要了解客戶企業(yè)的管理體系。最終達(dá)成客戶法律合規(guī)治理能力的提升。

3、服務(wù)效果

法律風(fēng)控能力輸出型的法律服務(wù)，從效果看，以下三點(diǎn)較為突出。

（1）為客戶留一套工作方法論

對(duì)于客戶而言，聘請(qǐng)律師完成特定法律服務(wù)項(xiàng)目固然重要，但要使得相關(guān)制度可落地實(shí)施，相關(guān)長(zhǎng)效檢視機(jī)制能夠發(fā)揮作用，就需要企業(yè)內(nèi)部法務(wù)及業(yè)務(wù)人員對(duì)律師完成相關(guān)法律項(xiàng)目的思路、方法論有充分的了解。而律師在構(gòu)建特定項(xiàng)目方法論的過(guò)程中，也需要將這樣的思路傳遞給企業(yè)內(nèi)部法務(wù)與核心業(yè)務(wù)人員，以促使其對(duì)機(jī)制有更加深入的了解。知其然也知其所以然，這是法律風(fēng)控體系發(fā)揮作用的重要條件。

在復(fù)雜項(xiàng)目中，方法論的構(gòu)建是項(xiàng)目的首要環(huán)節(jié)，這一過(guò)程中，律師需要借助企業(yè)內(nèi)部法務(wù)對(duì)于企業(yè)的業(yè)務(wù)流程更為熟悉的優(yōu)勢(shì)，共同完善項(xiàng)目方法論，并將項(xiàng)目方法論共享給企業(yè)。

（2）為客戶留一套機(jī)制

律師的法律服務(wù)多種多樣，對(duì)于以法律風(fēng)險(xiǎn)控制為目標(biāo)的非訴訟項(xiàng)目而言，除了完成相關(guān)文本、制度外，也要給企業(yè)留下一套機(jī)制。機(jī)制是活的制度和規(guī)則，具有內(nèi)在邏輯的自恰性，也需要具備自我驅(qū)動(dòng)的能力。即，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)控制崗位、職責(zé)、流程、激勵(lì)約束等安排，使得規(guī)則的規(guī)定可以得到實(shí)時(shí)的運(yùn)用，在動(dòng)態(tài)中實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)。

（3）為客戶培訓(xùn)一批法律風(fēng)險(xiǎn)管理人才

筆者認(rèn)為，在為企業(yè)提供能力輸出型法律服務(wù)的過(guò)程中，由于律師團(tuán)隊(duì)的工作方法需要深度關(guān)注法律服務(wù)與企業(yè)的業(yè)務(wù)模式、業(yè)務(wù)流程的匹配，并需要考慮與企業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)管理體系的深度融合。這一過(guò)程中，企業(yè)內(nèi)部相關(guān)部門(mén)工作人員在律師的協(xié)調(diào)下提供企業(yè)的內(nèi)部現(xiàn)狀，清晰描述企業(yè)需求，并提出改進(jìn)建議。律師團(tuán)隊(duì)與企業(yè)內(nèi)部團(tuán)隊(duì)互動(dòng)過(guò)程中，也可以提升企業(yè)內(nèi)部團(tuán)隊(duì)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

三、如何打造以法律風(fēng)控能力輸出為核心的服務(wù)內(nèi)容

能力建設(shè)以專(zhuān)業(yè)建設(shè)為基礎(chǔ)，但還應(yīng)考慮其他方面的能力建設(shè)。

1、知識(shí)結(jié)構(gòu)打造

在律師團(tuán)隊(duì)向企業(yè)輸出法律風(fēng)控能力過(guò)程中，單純的法律知識(shí)是不足以支撐整個(gè)法律服務(wù)的。而是需要律師團(tuán)隊(duì)具備復(fù)合型的知識(shí)結(jié)構(gòu)，如企業(yè)管理知識(shí)、財(cái)務(wù)知識(shí)、行業(yè)知識(shí)乃至需要具備IT等領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)知識(shí)。

知識(shí)結(jié)構(gòu)打造，需要律師不斷學(xué)習(xí)多領(lǐng)域知識(shí)，更重要的是，律師團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)讓自己更加專(zhuān)注于特定行業(yè)。只有專(zhuān)注于行業(yè)，知識(shí)結(jié)構(gòu)的打造才是有針對(duì)性的，也具有更高的效率。

2、團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)

與知識(shí)結(jié)構(gòu)對(duì)應(yīng)，團(tuán)隊(duì)人員結(jié)構(gòu)也應(yīng)有所考慮。如團(tuán)隊(duì)人員可以有不同的專(zhuān)業(yè)背景，通過(guò)不同專(zhuān)業(yè)背景人員的結(jié)合，達(dá)成最優(yōu)化的團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)配置。

3、內(nèi)部流程管理

能力輸出型法律服務(wù)與知識(shí)輸出型法律服務(wù)相比，內(nèi)容更加綜合化，方法更為復(fù)合化，工作流程也更長(zhǎng)。這就要求律師團(tuán)隊(duì)內(nèi)部要有更為合理的業(yè)務(wù)流程管理，統(tǒng)籌與協(xié)調(diào)團(tuán)隊(duì)人員的內(nèi)部分工，協(xié)調(diào)律師與企業(yè)內(nèi)部團(tuán)隊(duì)的合理分工，并合理規(guī)劃項(xiàng)目不同環(huán)節(jié)的順序。

4、外部合作機(jī)構(gòu)

即使在律師團(tuán)隊(duì)具有綜合化服務(wù)能力的情況下，考慮到一些領(lǐng)域仍具有極高的專(zhuān)業(yè)能力要求，這就要求借助外部合作機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)能力來(lái)補(bǔ)強(qiáng)律師事務(wù)所的服務(wù)能力。如在一些網(wǎng)絡(luò)安全合規(guī)體系構(gòu)建的項(xiàng)目中，律所有時(shí)會(huì)引入網(wǎng)絡(luò)安全測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)提供項(xiàng)目支持，并由測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)出具安全評(píng)估報(bào)告。而在一些涉及復(fù)雜資產(chǎn)交易的并購(gòu)項(xiàng)目中，引入專(zhuān)業(yè)的稅務(wù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，對(duì)于完善交易方案將會(huì)有很大幫助。我們關(guān)注到，當(dāng)前一些大型律師事務(wù)所已經(jīng)在內(nèi)部建立了專(zhuān)門(mén)的稅務(wù)服務(wù)部門(mén)，也正是反映了這樣一種趨勢(shì)。

綜上，筆者認(rèn)為，由于信息技術(shù)的發(fā)展與深度融合，法律服務(wù)行業(yè)面對(duì)的外部環(huán)境發(fā)生了較大變化。替代性法律服務(wù)機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)，以及人工智能及其他信息化工具的運(yùn)用，都使得法律服務(wù)方式具有了調(diào)整優(yōu)化的動(dòng)力。以專(zhuān)業(yè)知識(shí)輸出為特征的服務(wù)，帶給客戶的價(jià)值在下降。而以法律風(fēng)控能力輸出為特佂的服務(wù)，則將帶給客戶更大的價(jià)值。