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“全球反洗錢監(jiān)管資訊月刊”旨在通過定期收集整理公開信息為大家提供及時(shí)的政策訊息，了解全球反洗錢監(jiān)管信息。

法規(guī)

2022年4月18日

中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)打擊治理電信網(wǎng)絡(luò)詐騙違法犯罪工作的意見》

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：國(guó)務(wù)院(SC)

國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)打擊治理電信網(wǎng)絡(luò)詐騙違法犯罪工作的意見》，對(duì)加強(qiáng)打擊治理電信網(wǎng)絡(luò)詐騙違法犯罪工作作出安排部署?！兑庖姟芬?，要加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管源頭治理。建立健全行業(yè)安全評(píng)估和準(zhǔn)入制度；加強(qiáng)金融行業(yè)監(jiān)管，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、管控新型洗錢通道；加強(qiáng)電信行業(yè)監(jiān)管，嚴(yán)格落實(shí)電話用戶實(shí)名制；加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)監(jiān)管；完善責(zé)任追究制度，建立健全行業(yè)主管部門、企業(yè)、用戶三級(jí)責(zé)任制；建立健全信用懲戒制度，將電信網(wǎng)絡(luò)詐騙及關(guān)聯(lián)違法犯罪人員納入嚴(yán)重失信主體名單。

2022年4月13日

中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會(huì)、中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于防范NFT相關(guān)金融風(fēng)險(xiǎn)的倡議》

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會(huì) 中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì) 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(NIFA, CBAM, SAC)

中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會(huì)、中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)合呼吁會(huì)員單位共同發(fā)起倡議，堅(jiān)決遏制NFT（Non-Fungible Token，非同質(zhì)化通證）金融化證券化傾向，從嚴(yán)防范非法金融活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，自覺遵守六項(xiàng)行為規(guī)范。六項(xiàng)行為規(guī)范包括：

一是不在NFT底層商品中包含證券、保險(xiǎn)、信貸、貴金屬等金融資產(chǎn)，變相發(fā)行交易金融產(chǎn)品。
二是不通過分割所有權(quán)或者批量創(chuàng)設(shè)等方式削弱NFT非同質(zhì)化特征，變相開展代幣發(fā)行融資（ICO）。
三是不為NFT交易提供集中交易、持續(xù)掛牌交易、標(biāo)準(zhǔn)化合約交易等服務(wù)，變相違規(guī)設(shè)立交易場(chǎng)所。
四是不以比特幣、以太幣、泰達(dá)幣等虛擬貨幣作為NFT發(fā)行交易的計(jì)價(jià)和結(jié)算工具。
五是對(duì)發(fā)行、售賣、購買主體進(jìn)行實(shí)名認(rèn)證，妥善保存客戶身份資料和發(fā)行交易記錄，積極配合反洗錢工作。
六是不直接或間接投資NFT，不為投資NFT提供融資支持。

2022年4月7日

美國(guó)聯(lián)邦存款保險(xiǎn)公司就加密貨幣風(fēng)險(xiǎn)發(fā)出通知

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：美國(guó)聯(lián)邦存款保險(xiǎn)公司(FDIC)

美國(guó)聯(lián)邦存款保險(xiǎn)公司(FDIC)發(fā)布通知以解決受FDIC監(jiān)管的機(jī)構(gòu)參與加密貨幣相關(guān)活動(dòng)的問題。FDIC擔(dān)心，目前加密資產(chǎn)及其相關(guān)活動(dòng)正迅速演變，鑒于對(duì)這些新活動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)有限，該領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)尚未得到充分分析。在安全性和穩(wěn)健性方面，F(xiàn)DIC表示，加密資產(chǎn)及其相關(guān)活動(dòng)存在基本的所有權(quán)問題，包括所有權(quán)是否可能得到明確的驗(yàn)證和確認(rèn)。此外，加密資產(chǎn)還可能帶來對(duì)反洗錢和反恐怖融資的重要影響。FDIC提出，從事或打算從事任何加密相關(guān)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知FDIC，并提供FDIC要求的任何信息。

2022年4月5日

新加坡通過2022年金融服務(wù)和市場(chǎng)法案

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：新加坡議會(huì)(PAPL)

新加坡議會(huì)通過了《2022年金融服務(wù)和市場(chǎng)法案》，以提高監(jiān)管機(jī)構(gòu)在應(yīng)對(duì)金融行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)方面的有效性。最值得注意的是，新法案引入了一個(gè)虛擬資產(chǎn)服務(wù)提供商許可制度以符合增強(qiáng)的FATF合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。在新加坡境外提供任何類型數(shù)字代幣服務(wù)的新加坡居民將受到新法案下的許可和持續(xù)要求的約束，同時(shí)將接受洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管。

報(bào)告

2022年4月19日

反洗錢金融行動(dòng)特別工作組發(fā)布反洗錢金融行動(dòng)特別工作組標(biāo)準(zhǔn)有效性與合規(guī)性情況報(bào)告

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：反洗錢金融行動(dòng)特別工作組(FATF)

反洗錢金融行動(dòng)特別工作組(FATF)發(fā)布一份里程碑式的報(bào)告，全面概述了全球應(yīng)對(duì)洗錢、恐怖融資和擴(kuò)散融資的工作情況。本報(bào)告的數(shù)據(jù)基于2013年以來FATF和各區(qū)域性反洗錢組織的互評(píng)估報(bào)告，這些互評(píng)估報(bào)告評(píng)估了各國(guó)應(yīng)對(duì)上述犯罪的框架優(yōu)缺點(diǎn)。報(bào)告發(fā)現(xiàn)，各國(guó)通過制定和頒布全面的法律法規(guī)來更好地應(yīng)對(duì)洗錢、恐怖融資和擴(kuò)散融資，在改進(jìn)技術(shù)合規(guī)性方面取得了巨大進(jìn)展。這為各國(guó)當(dāng)局“追蹤助長(zhǎng)犯罪和恐怖主義的資金”奠定了堅(jiān)實(shí)的立法基礎(chǔ)。在法律法規(guī)方面，76%的國(guó)家已經(jīng)圓滿地實(shí)施了《FATF四十項(xiàng)建議》，而在2012年這一數(shù)字僅為36%，這是技術(shù)合規(guī)性方面的重大改進(jìn)，表明了FATF互評(píng)估和后續(xù)進(jìn)程的積極影響。不過，報(bào)告也強(qiáng)調(diào)，許多國(guó)家在根據(jù)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)采取有效行動(dòng)方面仍然面臨著重大挑戰(zhàn)。這包括在調(diào)查和起訴備受關(guān)注的跨境案件以及防止匿名空殼公司和信托被用于非法目的方面的困難。第五輪評(píng)估的一些修改將包括：

大幅縮短互評(píng)估周期，使各國(guó)更頻繁地接受評(píng)估；
更加重視主要風(fēng)險(xiǎn)和背景，以確保各國(guó)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)最高的領(lǐng)域；
后續(xù)評(píng)估進(jìn)程將以結(jié)果為導(dǎo)向，側(cè)重于采取具體行動(dòng)應(yīng)對(duì)洗錢、恐怖融資和大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散融資。

2022年3月25日

國(guó)際貨幣基金組織發(fā)布有關(guān)加密貨幣、腐敗以及資本控制的跨國(guó)關(guān)聯(lián)分析報(bào)告

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：國(guó)際貨幣基金組織(IMF)

國(guó)際貨幣基金組織(IMF)發(fā)布有關(guān)加密貨幣、腐敗以及資本控制的跨國(guó)關(guān)聯(lián)分析報(bào)告。報(bào)告指出，加密資產(chǎn)的使用在腐敗與資本管制的國(guó)家更受歡迎，這一結(jié)果支撐和補(bǔ)充了對(duì)該行業(yè)加強(qiáng)監(jiān)管的理由。IMF解釋稱，這份報(bào)告表明各國(guó)希望加密貨幣交易所等中介機(jī)構(gòu)遵守“了解客戶”程序，該程序是一種旨在防止欺詐、洗錢和恐怖融資的身份驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)。美國(guó)等國(guó)家已經(jīng)制定了此類控制措施。報(bào)告發(fā)現(xiàn)加密資產(chǎn)可能被用來轉(zhuǎn)移腐敗收益或規(guī)避資本管制。

2022年3月28日

美國(guó)財(cái)政部發(fā)布2022-2026財(cái)年戰(zhàn)略計(jì)劃

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：美國(guó)財(cái)政部(US Treasury)

美國(guó)財(cái)政部發(fā)布2022-2026財(cái)年戰(zhàn)略計(jì)劃，旨在通過創(chuàng)造能夠在國(guó)內(nèi)外實(shí)現(xiàn)公平和可持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的條件、打擊對(duì)金融體系的威脅并保護(hù)其完整性以及有效管理美國(guó)政府的財(cái)政和資源來維持強(qiáng)勁的經(jīng)濟(jì)。戰(zhàn)略計(jì)劃提出：

動(dòng)員并支持盟友和合作伙伴采取措施以打擊非法金融活動(dòng)威脅，解決其金融體系、反洗錢和反恐怖融資以及制裁制度中的漏洞。
針對(duì)所涉及的交易，持續(xù)建立健全制度體系，以確保外國(guó)投資委員會(huì)能夠應(yīng)對(duì)國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)；以及監(jiān)督和執(zhí)行外國(guó)投資委員會(huì)的國(guó)家安全協(xié)議。
動(dòng)員并支持外國(guó)盟友和合作伙伴建立或加強(qiáng)投資篩查制度。
強(qiáng)化并調(diào)整反洗錢和反恐怖融資監(jiān)管框架，以收集受益所有權(quán)信息，全面覆蓋房地產(chǎn)交易，以及應(yīng)對(duì)新興的挑戰(zhàn)和不斷變化的監(jiān)管要求。
動(dòng)員國(guó)內(nèi)和國(guó)際合作伙伴制定并實(shí)施金融透明度標(biāo)準(zhǔn)、加強(qiáng)反腐敗工作、并擴(kuò)大金融渠道和普惠金融。
發(fā)布反洗錢和反恐怖融資優(yōu)先事項(xiàng)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以及國(guó)家打擊非法金融活動(dòng)戰(zhàn)略，以應(yīng)對(duì)優(yōu)先威脅。
發(fā)布國(guó)家反洗錢和反恐怖融資優(yōu)先事項(xiàng)，以便為風(fēng)險(xiǎn)為本監(jiān)管提供信息。
支持采用數(shù)字識(shí)別技術(shù)以加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)履行客戶盡職調(diào)查義務(wù)、識(shí)別與核實(shí)客戶身份的能力，從而阻止犯罪分子利用美國(guó)金融機(jī)構(gòu)，遏制政府計(jì)劃中的欺詐行為，并降低美國(guó)金融機(jī)構(gòu)的合規(guī)成本。

2022年4月11日

澳大利亞交易報(bào)告分析中心發(fā)布針對(duì)酒吧和俱樂部的新指引

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：澳大利亞交易報(bào)告分析中心(AUSTRAC)

澳大利亞交易報(bào)告分析中心(AUSTRAC)發(fā)布針對(duì)酒吧和俱樂部的指引，以幫助他們緩釋和管理洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)。隨著新冠肺炎疫情放款的放松、邊境的重新開放以及客戶數(shù)量的逐漸增加，有組織犯罪分子正在瞄準(zhǔn)酒吧和俱樂部。由于這些地方大量存在的電子賭博機(jī)具有現(xiàn)金密集型性質(zhì)，犯罪分子試圖利用酒吧和俱樂部行業(yè)的匿名性和便利性來清洗他們的犯罪所得。該指引包括對(duì)酒吧和俱樂部的詳細(xì)指引，包括：

洗錢和恐怖融資及其影響的概述；
有關(guān)其反洗錢和反恐怖融資責(zé)任的信息以及如何遵守的實(shí)用指引；
特定行業(yè)的案例研究。

2022年4月11日

澳大利亞交易報(bào)告分析中心發(fā)布有關(guān)選擇反洗錢和反恐怖融資顧問的新指引

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：澳大利亞交易報(bào)告分析中心(AUSTRAC)

澳大利亞交易報(bào)告分析中心(AUSTRAC)更新了關(guān)于選擇反洗錢和反恐怖融資(AML/CTF)顧問的最新指引，以幫助企業(yè)選擇具有適當(dāng)資格和經(jīng)驗(yàn)的顧問，為企業(yè)提供相應(yīng)產(chǎn)品和服務(wù)。該指引列出了在聘請(qǐng)顧問服務(wù)之前應(yīng)考慮和解決的一些因素。通過培養(yǎng)合規(guī)文化并實(shí)施強(qiáng)有力的AML/CTF保障措施，企業(yè)可以保護(hù)自己并確保澳大利亞的金融體系免受犯罪分子和恐怖分子的利用。

2022年4月21日

澳大利亞交易報(bào)告分析中心發(fā)布了兩份新金融犯罪指南

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：澳大利亞交易報(bào)告分析中心(AUSTRAC)

澳大利亞交易報(bào)告分析中心(AUSTRAC)發(fā)布了兩份新金融犯罪指南，旨在幫助企業(yè)阻止被勒索軟件攻擊而付款，打擊濫用數(shù)字貨幣的犯罪行為?！稒z測(cè)和阻止勒索軟件犯罪指南》提供了幫助企業(yè)識(shí)別和報(bào)告支付是否被勒索軟件入侵有關(guān)的信息和關(guān)鍵指標(biāo)?！斗乐篂E用數(shù)字貨幣的犯罪指南》提供了一些指標(biāo)，以幫助包括數(shù)字貨幣交換提供商在內(nèi)的企業(yè)，識(shí)別和報(bào)告通過數(shù)字貨幣進(jìn)行的犯罪活動(dòng)。

新聞

2022年4月27日

最高檢印發(fā)《2022年檢察機(jī)關(guān)常態(tài)化開展掃黑除惡斗爭(zhēng)工作要點(diǎn)》

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：最高人民檢察院(SPP)

最高人民檢察院印發(fā)《2022年檢察機(jī)關(guān)常態(tài)化開展掃黑除惡斗爭(zhēng)工作要點(diǎn)》，對(duì)今年檢察機(jī)關(guān)常態(tài)化開展掃黑除惡斗爭(zhēng)工作作出部署。涉黑惡犯罪案件財(cái)產(chǎn)認(rèn)定和處置始終是案件辦理中的難點(diǎn)，最高人民檢察院在2022年將積極參與《打擊治理洗錢違法犯罪三年行動(dòng)計(jì)劃（2022—2024）》，嚴(yán)懲涉黑洗錢違法犯罪行為，參與構(gòu)建完善洗錢風(fēng)險(xiǎn)防控體系。

2022年4月14日

公安部：大量利用跑分平臺(tái)加數(shù)字貨幣洗錢

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：國(guó)新辦(SCIO)

4月14日，國(guó)新辦召開新聞發(fā)布會(huì)。公安部刑事偵查局局長(zhǎng)劉忠義介紹，當(dāng)前，電信網(wǎng)絡(luò)詐騙犯罪已成為全球性的打擊治理難題。電信網(wǎng)絡(luò)詐騙攻防對(duì)抗在不斷加劇升級(jí)，開始大量利用秒撥、VPN、云語音呼叫以及國(guó)外運(yùn)營(yíng)商的電話卡、短信平臺(tái)、通訊線路實(shí)施詐騙。從資金通道看，傳統(tǒng)的三方支付、對(duì)公賬戶洗錢占比已減少，大量利用跑分平臺(tái)加數(shù)字貨幣洗錢，尤其是利用USDT（泰達(dá)幣）危害最為嚴(yán)重。

2022年4月21日

反洗錢金融行動(dòng)特別工作組部長(zhǎng)承諾采取果斷行動(dòng)打擊洗錢、恐怖融資和擴(kuò)散融資

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：反洗錢金融行動(dòng)特別工作組(FATF)

反洗錢金融行動(dòng)特別工作組(FATF)的部長(zhǎng)們舉行會(huì)議，討論FATF在采取行動(dòng)打擊洗錢、恐怖主義和擴(kuò)散融資、影響社會(huì)和威脅全球安全的犯罪方面的作用。FATF的部長(zhǎng)們承諾果斷采取行動(dòng)打擊洗錢、恐怖融資和擴(kuò)散融資，包括及時(shí)實(shí)施FATF受益所有權(quán)規(guī)則。他們還就未來的戰(zhàn)略優(yōu)先事項(xiàng)達(dá)成了一致，以強(qiáng)化FATF標(biāo)準(zhǔn)在全球的實(shí)施，從而幫助阻止非法資金流動(dòng)助長(zhǎng)犯罪、恐怖主義、腐敗和對(duì)環(huán)境的破壞。在這次兩年一次的部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議上，成員們承諾糾正仍然存在的重大技術(shù)合規(guī)性缺陷，并就未來兩年（2022-2024年）的戰(zhàn)略優(yōu)先事項(xiàng)達(dá)成了一致，以加強(qiáng)FATF標(biāo)準(zhǔn)在全球范圍內(nèi)的有效實(shí)施。除了提高受益所有權(quán)透明度外，這些優(yōu)先事項(xiàng)還包括提高更有效追回犯罪資產(chǎn)的能力，這將有助于消除腐敗和稅務(wù)犯罪等的動(dòng)機(jī)，并將資產(chǎn)返還給受害者。

2022年4月28日

全球稅收?qǐng)?zhí)法聯(lián)席會(huì)議發(fā)布關(guān)于NFT市場(chǎng)欺詐的“危險(xiǎn)信號(hào)指標(biāo)”清單

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：全球稅收?qǐng)?zhí)法聯(lián)席會(huì)議(J5)

全球稅收?qǐng)?zhí)法聯(lián)席會(huì)議(J5)宣布發(fā)布了一份關(guān)于NFT市場(chǎng)欺詐的“危險(xiǎn)信號(hào)指標(biāo)”清單，以提示銀行、執(zhí)法部門和私營(yíng)企業(yè)在處理非同質(zhì)化代幣(Non-fungible Tokens, NFTs)的風(fēng)險(xiǎn)。J5旨在不斷改進(jìn)現(xiàn)有的欺詐監(jiān)測(cè)措施，以監(jiān)測(cè)和預(yù)防犯罪活動(dòng)。清單列出了NFT市場(chǎng)的24個(gè)“危險(xiǎn)信號(hào)”，分為潛在欺詐的“強(qiáng)”和“中”跡象。在J5的潛在欺詐“強(qiáng)”指標(biāo)中，鼓勵(lì)執(zhí)法部門注意網(wǎng)絡(luò)釣魚詐騙、假代幣贈(zèng)品、社交媒體冒充和其他潛在的洗錢交易和洗錢跡象，例如NFT被大量出售和從同一方或第三方以較小的金額重新獲得?！爸小敝笜?biāo)包括諸如不存在的合約地址、項(xiàng)目描述字段中缺少的信息以及NFT中重復(fù)使用的代碼等內(nèi)容。

2022年4月8日

歐亞反洗錢和反恐融資組織高級(jí)代表團(tuán)討論吉爾吉斯斯坦的資本特赦計(jì)劃

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：歐亞反洗錢和反恐融資組織(EAG)

2022年4月4日，歐亞反洗錢和反恐融資組織(EAG)高級(jí)代表團(tuán)全體會(huì)議在吉爾吉斯斯坦首都比什凱克舉行。此次訪問的主要目標(biāo)是討論吉爾吉斯斯坦計(jì)劃的資本特赦計(jì)劃及相關(guān)的進(jìn)一步措施，以及與整個(gè)國(guó)家地區(qū)的金融安全有關(guān)的、更廣泛的問題。會(huì)議期間，代表團(tuán)與吉爾吉斯內(nèi)閣主席扎帕羅夫先生舉行了會(huì)晤。扎帕羅夫先生指出，吉爾吉斯斯坦高度重視EAG互評(píng)和技術(shù)援助計(jì)劃，將通過這些計(jì)劃采取措施完善吉爾吉斯斯坦的國(guó)家反洗錢反恐怖融資系統(tǒng)。作為會(huì)議的一部分，代表團(tuán)與吉爾吉斯斯坦國(guó)家銀行主席舉行了一次會(huì)議，會(huì)議期間雙方就吉爾吉斯斯坦資本特赦計(jì)劃、規(guī)則、監(jiān)管、虛擬資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以及其他有關(guān)金融行業(yè)監(jiān)管等問題進(jìn)行了詳細(xì)討論。

2022年4月29日

美國(guó)金融犯罪執(zhí)法網(wǎng)絡(luò)局更新并擴(kuò)大有關(guān)于房地產(chǎn)和洗錢的特定地區(qū)指令

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：美國(guó)金融犯罪執(zhí)法網(wǎng)絡(luò)局(FinCEN)

美國(guó)金融犯罪執(zhí)法網(wǎng)絡(luò)局(FinCEN)宣布更新和擴(kuò)大其特定地區(qū)指令(GTO)，該指令要求美國(guó)產(chǎn)權(quán)保險(xiǎn)公司識(shí)別用全款現(xiàn)金購買住宅的空殼公司背后的自然人。GTO要求相關(guān)企業(yè)在相關(guān)交易中收集和報(bào)告有關(guān)買方受益所有人的識(shí)別信息。在GTO中，“受益所有人”指直接或間接擁有買方25%或更多股權(quán)的個(gè)人。FinCEN將GTO的地理覆蓋范圍擴(kuò)大到哥倫比亞特區(qū)、北弗吉尼亞州和馬里蘭州(DMV)市區(qū)的部分地區(qū)、夏威夷毛伊島和考艾島的夏威夷群島以及康涅狄格州費(fèi)爾菲爾德縣。每個(gè)覆蓋的市區(qū)購買金額門檻仍然為300,000美元，但巴爾的摩市和縣除外，其購買門檻為50,000美元。

2022年4月22日

英國(guó)金融行為監(jiān)管局發(fā)布關(guān)于數(shù)字銀行的金融犯罪控制的多機(jī)構(gòu)審查

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：英國(guó)金融行為監(jiān)管局(FCA)

英國(guó)金融行為監(jiān)管局(FCA)發(fā)布了其對(duì)數(shù)字銀行（也稱“挑戰(zhàn)者銀行”）的金融犯罪控制的多機(jī)構(gòu)審查結(jié)果。這項(xiàng)在2021年進(jìn)行的審查發(fā)現(xiàn)，數(shù)字銀行報(bào)告的可疑活動(dòng)報(bào)告數(shù)量有所上升，這引發(fā)了人們對(duì)這些銀行在吸納新客戶時(shí)開展盡職調(diào)查充分性的擔(dān)憂。英國(guó)金融行為監(jiān)管局報(bào)告介紹了其主要發(fā)現(xiàn)，包括弱點(diǎn)、良好做法的例子和觀察到的改進(jìn)領(lǐng)域。該審查發(fā)現(xiàn)，數(shù)字銀行需要改進(jìn)其評(píng)估金融犯罪風(fēng)險(xiǎn)的方式，因?yàn)橐恍┿y行未能充分檢查其客戶的收入和職業(yè)。

2022年4月27日

澳大利亞交易報(bào)告分析中心和維多利亞州賭博和賭場(chǎng)控制委員會(huì)通過更新的諒解備忘錄加強(qiáng)伙伴關(guān)系

監(jiān)管機(jī)構(gòu)：澳大利亞交易報(bào)告分析中心(AUSTRAC)

澳大利亞交易報(bào)告分析中心(AUSTRAC)和維多利亞州賭博和賭場(chǎng)控制委員會(huì)(VGCCC)通過簽署更新的諒解備忘錄(MOU)加強(qiáng)了在打擊嚴(yán)重金融犯罪方面的合作。該諒解備忘錄將使AUSTRAC和VGCCC能夠共享信息，通過加強(qiáng)賭博行業(yè)打擊犯罪濫用來保護(hù)社區(qū)。

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