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第一章總則

第一條為提升公司治理水平，更有效的維護評級獨立性，根據(jù)《公司法》和遠東資信評估有限公司《公司章程》、《組織規(guī)程》相關規(guī)定制定本管理辦法。

第二條本辦法所稱授權(quán)，是指公司對各職能部門，分、子公司，各業(yè)務崗位內(nèi)部管理和對外開展業(yè)務的權(quán)限劃分。所有人員均應在依照本辦法所授予的權(quán)限范圍內(nèi)對外開展活動，嚴禁越權(quán)從事活動。

第三條公司各職能部門，分、子公司以及各業(yè)務崗位授權(quán)應遵循以下原則：

（一）應在法定經(jīng)營范圍內(nèi)，對公司各職能部門，分、子公司以及各業(yè)務崗位實行逐級有限授權(quán)。

（二）應根據(jù)各職能部門，分、子公司以及各業(yè)務崗位的經(jīng)營管理業(yè)績、風險控制狀況、授權(quán)執(zhí)行情況、主要負責人任職情況等，及時調(diào)整授權(quán)。

（三）公司各職能部門、分、子公司以及各業(yè)務崗位超越授權(quán)開展業(yè)務活動的，應視越權(quán)行為性質(zhì)和所造成的后果，追究主要負責人及直接責任人員相應的責任。

第二章授權(quán)方式和范圍

第四條公司的授權(quán)分為基本授權(quán)和特別授權(quán)兩種方式。

基本授權(quán)是指對法定經(jīng)營范圍內(nèi)的常規(guī)業(yè)務的日常經(jīng)營所規(guī)定的權(quán)限。特別授權(quán)是指對法定經(jīng)營范圍內(nèi)的特殊業(yè)務包括創(chuàng)新業(yè)務以及其他基本授權(quán)范圍以外的業(yè)務所規(guī)定的權(quán)限。對一些需要經(jīng)常調(diào)整經(jīng)營權(quán)限的業(yè)務，公司在規(guī)章制度中只做原則授權(quán)，具體的權(quán)限將以授權(quán)委托書的形式進行特別授權(quán)。

第五條公司的基本授權(quán)范圍以及基本授權(quán)的有效期以公司現(xiàn)有的規(guī)章制度的規(guī)定為準。公司的特別授權(quán)應出具書面形式的授權(quán)委托書，特別授權(quán)的有效期以授權(quán)委托書的規(guī)定為準，公司應當在授權(quán)委托書上蓋章。

第六條公司的授權(quán)分為直接授權(quán)和轉(zhuǎn)授權(quán)兩個層次。

直接授權(quán)是指公司對公司各職能部門，分、子公司以及各業(yè)務崗位的授權(quán)。

轉(zhuǎn)授權(quán)是指公司各職能部門、分支機構(gòu)、子公司在公司授權(quán)的權(quán)限內(nèi)對本單位有關業(yè)務人員的授權(quán)。

公司的授權(quán)不得超過公司的業(yè)務經(jīng)營范圍，轉(zhuǎn)授權(quán)不得大于原授權(quán)。

第三章授權(quán)委托書

第七條授權(quán)委托書應包括以下內(nèi)容：

（一）授權(quán)委托人姓名（或名稱）、有效證件號碼；

（二）受委托人姓名（或名稱）以及負責人姓名，相關的有效證件號碼；

（三）授權(quán)范圍；

（四）授權(quán)期限；

（五）授權(quán)書附件應包括委托雙方的有效證件復印件，以及委托人認為需要規(guī)定的其他內(nèi)容。

本條規(guī)定適用于轉(zhuǎn)授權(quán)書。

第八條公司的授權(quán)委托書應經(jīng)法務人員審核，報公司相關有權(quán)授權(quán)人批準同意后，留存一份復印件交授權(quán)范圍相關流程部門備案。

第九條公司各職能部門，分、子公司以及各業(yè)務崗位對外開展業(yè)務活動時，應在授權(quán)范圍內(nèi)簽訂合同。

第十條公司對簽訂合同的授權(quán)不得違反公司《合同管理辦法》所規(guī)定的流程，不得妨礙法務人員對合同的審查。

第四章終止情形

第十一條如發(fā)生下列情況之一，授權(quán)委托人應調(diào)整以至撤銷授權(quán)：

（一）受委托人發(fā)生重大越權(quán)行為；

（二）受委托人失職造成重大經(jīng)營風險；

（三）經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重大變化；

（四）內(nèi)部機構(gòu)和管理制度發(fā)生重大調(diào)整；

（五）其他需要調(diào)整以至撤銷授權(quán)的情況。

前款規(guī)定適用于轉(zhuǎn)授權(quán)。

第十二條如發(fā)生下列情況之一，原授權(quán)應終止：

（一）實行新的授權(quán)制度或辦法；

（二）受委托人的權(quán)限被撤銷；

（三）授權(quán)有效期屆滿。

第五章監(jiān)督與罰則

第十三條在授權(quán)有效期內(nèi)，對授權(quán)進行調(diào)整或授權(quán)終止，應及時報授權(quán)范圍相關流程部門和合規(guī)部備案，并同時將新的授權(quán)委托書按本辦法的規(guī)定報批備案。

第十四條公司合規(guī)部監(jiān)督檢查公司各職能部門，分、子公司以及各業(yè)務崗位授權(quán)的執(zhí)行情況，并有權(quán)對調(diào)整授權(quán)提出要求。公司授權(quán)范圍相關流程部門協(xié)助合規(guī)部從事上述工作。

第十五條公司各職能部門，分、子公司以及各業(yè)務崗位每個授權(quán)實施完畢或發(fā)生超越授權(quán)等風險情況時，應立即報公司授權(quán)人、合規(guī)部以及風險與內(nèi)控委員會。由合規(guī)部、授權(quán)范圍相關流程部門以及其他相關部門研究解決辦法，并報公司總經(jīng)理（總裁）作出決策。

第十六條公司對受委托人超越授權(quán)范圍從事業(yè)務經(jīng)營的行為，視越權(quán)行為的性質(zhì)和造成的后果，對其主要負責人和直接責任人員予以下列處分：

（一）警告；

（二）通報批評；

（三）限期糾正或補救；

（四）調(diào)整或取消授權(quán)；

（五）給予經(jīng)濟處罰；

（六）撤銷主要負責人和直接責任人員的職務；

（七）開除。

第十七條受委托人擅自開展業(yè)務活動，造成經(jīng)濟損失，構(gòu)成犯罪的，移送司法機關處理。

第六章附則

第十八條本辦法經(jīng)公司風險與內(nèi)控委員會審訂通過后生效，并由其負責修訂及解釋。