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2024 年是《巴西競(jìng)爭(zhēng)法》頒布 13 周年，自那時(shí)以來(lái)取得了重大進(jìn)展。從機(jī)構(gòu)的角度來(lái)看，CADE（巴西競(jìng)爭(zhēng)管理機(jī)構(gòu)）成功地保持了其作為全球受人尊敬的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)構(gòu)的地位。

由于 CADE 在備受矚目的事務(wù)上的活動(dòng)及其宣傳工作，巴西公眾對(duì)競(jìng)爭(zhēng)法問(wèn)題的認(rèn)識(shí)顯著提高。CADE Tribunal 和 Superintendence 成員的任命引起了商界和政界的更多關(guān)注，競(jìng)爭(zhēng)法執(zhí)法的戰(zhàn)略價(jià)值明顯增強(qiáng)。

合并控制

即使資源有限，CADE 也在其合并控制計(jì)劃上投入了大量精力，并且在遵守截止日期和快速清理案件方面總體上取得了成功，尤其是那些對(duì)案情沒(méi)有擔(dān)憂的案件。快速通道交易始終在 30 個(gè)日歷日內(nèi)進(jìn)行審核，在巴西清關(guān)可能成為瓶頸的跨境案例非常少見(jiàn)。復(fù)雜的案件自然會(huì)經(jīng)過(guò)更徹底和漫長(zhǎng)的審查。CADE 采取了強(qiáng)有力的補(bǔ)救措施來(lái)清除其中一些，甚至徹底阻止了其他問(wèn)題，但始終在 330 天的最長(zhǎng)法定期限內(nèi)。

2023 年，CADE 審查了 612 筆交易，比 2022 年減少了 9%，僅比 2021 年的數(shù)字高出一筆交易。在 612 起案件中，有 559 起（或 91%）根據(jù)快速通道程序進(jìn)行了審查，據(jù)推測(cè)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的危害較小。2023 年，只有 11 筆（2%）的交易到達(dá) CADE 的仲裁庭做出決定，其中只有 6 筆最終收到了某種類(lèi)型的限制，1 筆被阻止。同樣，在 2022 年，有 14 起案件進(jìn)入 CADE 的法庭，其中 6 起獲得批準(zhǔn)但有限制。2021 年，CADE 的法庭審查了 13 起案件，對(duì)其中 6 起施加了限制。這意味著，雖然 CADE 已經(jīng)審查了大量交易，但引起競(jìng)爭(zhēng)擔(dān)憂并因此需要補(bǔ)救措施的交易數(shù)量總體上保持穩(wěn)定。這引發(fā)了關(guān)于是否需要更新合并門(mén)檻的辯論，這些門(mén)檻基于營(yíng)業(yè)額，最近一次更新是在 2012 年 5 月。這場(chǎng)辯論還觸及了國(guó)際社會(huì)對(duì)改變可報(bào)告性標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)注，以確保對(duì)科技收購(gòu)進(jìn)行充分的競(jìng)爭(zhēng)審查，特別是對(duì)營(yíng)業(yè)額很少或沒(méi)有營(yíng)業(yè)額的創(chuàng)新公司進(jìn)行充分的競(jìng)爭(zhēng)審查。

總體而言，從效率和質(zhì)量的角度來(lái)看，CADE 執(zhí)行的并購(gòu)相關(guān)工作的資產(chǎn)負(fù)債表都是積極的。然而，巴西合并控制規(guī)則的某些制度方面仍然對(duì)企業(yè)構(gòu)成挑戰(zhàn)。值得注意的是，如果采用過(guò)于寬松的測(cè)試來(lái)受理投訴，則有利害關(guān)系的第三方的作用——誠(chéng)然，這是一個(gè)非常重要的角色——有時(shí)會(huì)加劇。例如，第三方向仲裁庭對(duì)許可決定提出上訴的可能性可能會(huì)導(dǎo)致本可避免且不必要的延誤。

進(jìn)行調(diào)查

統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，對(duì)單邊行為的關(guān)注日益增加，CADE 在 2023 年啟動(dòng)了 37 項(xiàng)新調(diào)查。CADE 的前任總警司，現(xiàn)任其法庭主席，已宣布支配地位案件是該局的優(yōu)先事項(xiàng)，目前在任的警司也遵循了這一趨勢(shì)，成立了一個(gè)專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)此事的部門(mén)。雖然這并不一定是由于全球?qū)φ{(diào)查數(shù)字市場(chǎng)的興趣日益濃厚，但數(shù)字服務(wù)也一直是其中一些新調(diào)查的目標(biāo)。2022 年，CADE 對(duì)谷歌 Android 的做法發(fā)起了本地調(diào)查（此前歐盟委員會(huì)進(jìn)行了類(lèi)似調(diào)查，導(dǎo)致罰款），以及在其他司法管轄區(qū)接受調(diào)查的谷歌與 Facebook 廣告交易，稱(chēng)為 Jedi Blue。同樣，Apple 也因涉嫌濫用與其應(yīng)用變現(xiàn)和支付方式規(guī)則相關(guān)的市場(chǎng)支配地位而面臨反壟斷調(diào)查。

盡管統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示過(guò)去兩年寬大處理申請(qǐng)的數(shù)量有所增加，但在全球范圍內(nèi)觀察到的卡特爾調(diào)查的低迷也影響了巴西。CADE 目前正在努力完成其 2010 年代簽訂的寬大協(xié)議遺留案件，包括與洗車(chē)行動(dòng)相關(guān)的調(diào)查，至少自 2014 年以來(lái)，該行動(dòng)占 CADE 在卡特爾事務(wù)方面工作的大部分。CADE 的卡特爾和解計(jì)劃仍然相當(dāng)活躍，當(dāng)局已暗示應(yīng)該提高和解所需的捐款和付款的門(mén)檻。

2021 年，CADE 對(duì)據(jù)稱(chēng)在醫(yī)療保健公司人力資源部門(mén)之間發(fā)生的信息交換展開(kāi)了開(kāi)創(chuàng)性的調(diào)查。在這項(xiàng)史無(wú)前例的調(diào)查中，當(dāng)局打算調(diào)查據(jù)稱(chēng)被告之間交換的信息是否可能對(duì)員工產(chǎn)生反競(jìng)爭(zhēng)影響，這種傷害理論之前并未得到 CADE 的認(rèn)可，但傾向于國(guó)際社會(huì)對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)反壟斷的關(guān)注（例如美國(guó)針對(duì)不挖角協(xié)議）。

CADE 還與外國(guó)同行聯(lián)絡(luò)，以便在必要時(shí)進(jìn)行調(diào)查，并積極參與多邊論壇（國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)網(wǎng)絡(luò)、經(jīng)合組織等）。同樣，CADE 加強(qiáng)了與國(guó)內(nèi)當(dāng)局的聯(lián)系，這些當(dāng)局也可能對(duì)當(dāng)?shù)卣{(diào)查的相同事實(shí)具有管轄權(quán)：CADE 與多個(gè)負(fù)責(zé)刑事執(zhí)法的機(jī)構(gòu)（國(guó)家檢察官）簽署了合作協(xié)議，并加強(qiáng)了與負(fù)責(zé)反賄賂和反腐敗執(zhí)法的行政機(jī)構(gòu)的聯(lián)系。

最近在巴西受到關(guān)注的另一個(gè)話題是損害賠償訴訟。2022 年，立法者頒布了第 14.470/2022 號(hào)法律，其中包括鼓勵(lì)和促進(jìn)與反壟斷違規(guī)相關(guān)的私人損害賠償訴訟的新條款。新法律允許受害方對(duì)從事非法串通行為的公司申請(qǐng)雙倍賠償，但不允許對(duì)那些簽訂寬大協(xié)議或和解的公司申請(qǐng)雙倍賠償，這些公司的行為僅受到常規(guī)損害賠償。新法律還排除了根據(jù)寬大或和解協(xié)議與 CADE 合作的各方與其他違法者的連帶責(zé)任。這種平衡是為了保持對(duì)公司申請(qǐng)寬大處理和和解協(xié)議的激勵(lì)，同時(shí)促進(jìn)私下執(zhí)法活動(dòng)。新法律對(duì)訴訟活動(dòng)的影響還有待觀察。

展望未來(lái)

巴西新一屆聯(lián)邦政府將數(shù)字市場(chǎng)監(jiān)管列為優(yōu)先事項(xiàng)。這與假新聞和錯(cuò)誤信息的傳播及其對(duì)民主的影響有關(guān)，但它也可能影響對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的擔(dān)憂。2022 年 11 月，國(guó)會(huì)議員 Jo?o Maia 提出了一項(xiàng)受《歐洲數(shù)字市場(chǎng)法案》啟發(fā)的法案，旨在將數(shù)字平臺(tái)提交國(guó)家電信局的事前監(jiān)管，同時(shí)保留 CADE 審查數(shù)字合并和行為的法律授權(quán)?？紤]到這種情況以及 CADE 最近發(fā)起單邊行為調(diào)查的趨勢(shì)，數(shù)字市場(chǎng)可能在一段時(shí)間內(nèi)仍是競(jìng)爭(zhēng)監(jiān)管議程上的突出項(xiàng)目。

此外，預(yù)計(jì) CADE 將在 2023 年就非橫向合并主題進(jìn)行公眾咨詢后發(fā)布有關(guān)非橫向合并的指南。在評(píng)估縱向和企業(yè)集團(tuán)合并時(shí)，需要更具體的參數(shù)，這一直是全球合并執(zhí)法討論的前沿。

CADE 還成立了一個(gè)技術(shù)小組來(lái)制定單邊行為案例的指導(dǎo)方針，遵循就這些主題制定或?qū)彶橹笇?dǎo)方針的國(guó)際趨勢(shì)，但這項(xiàng)工作仍處于初步階段，尚未提交草案征求公眾意見(jiàn)。