2024年3月6日，美國司法部、商務部以及財政部外國資產控制辦公室（OFAC）共同發(fā)布了一份關于外國實體和個人必須遵守美國制裁與出口管制法規(guī)的合規(guī)說明。該文件強調了在全球化市場中，惡意政權和行為體可能濫用商業(yè)和金融渠道獲取可能危及美國國家安全和外交政策的商品、技術和服務。為應對這些風險，美國實施了嚴格的制裁和出口管制措施，限制受制裁行為主體利用美國金融和商業(yè)系統(tǒng)進行惡意活動的能力。該文件旨在提醒全球商業(yè)組織和國際貿易參與者，他們的業(yè)務操作需要嚴格遵循美國的制裁和出口管制法規(guī)。為此，相關企業(yè)和個人必須深入了解這些法規(guī)及其執(zhí)法機制的相關適用性，仔細評估其業(yè)務中可能面臨的風險，并采取必要的合規(guī)措施以最大限度地減少這些風險。此舉是為了確保其國際活動的合法性與合規(guī)性。在全球化經濟迅速發(fā)展的背景下，美國為了保護其國家安全和外交政策利益，采取了更為嚴格的制裁和出口管制措施。本次合規(guī)通告的發(fā)布，旨在強調非美國實體必須全面遵守美國法律的重要性，尤其是在與美國進行經濟交往或使用美國技術和產品的國際交易中。美國的制裁法律：主要由財政部海外資產控制辦公室（OFAC）執(zhí)行，針對特定國家、組織和個人實行經濟和貿易制裁。這些法律不僅適用于美國境內的個人和企業(yè)，而且擴展到全球任何使用美國商品、技術或服務的主體。出口管制法：由商務部工業(yè)與安全局（BIS）執(zhí)行，管理和執(zhí)行對雙用途及某些軍用物品的出口管制。這些法律規(guī)定的適用范圍廣泛，不限于美國國內，還適用于全球任何處理美國商品、技術或服務的外國主體。文件中列舉了幾個具體的執(zhí)法實例，例如，Toll Holdings Limited因涉嫌違反多項OFAC制裁規(guī)定，同意支付約613萬美元以解決其潛在的民事責任。此外，Alfa Laval Middle East Ltd因違反出口管制規(guī)定與OFAC達成和解，支付了超過41萬美元的罰款。合規(guī)通告詳述了美國政府如何使用執(zhí)法機制對違反這些法律的非美國人進行問責，包括可能的刑事起訴。它還提供了非美國公司的合規(guī)考慮因素及減少風險的合規(guī)措施概述。美國政府強烈建議非美國企業(yè)建立和維護強有力的合規(guī)體系，以有效管理和監(jiān)控所有可能觸及美國制裁和出口管制法律的業(yè)務活動。通過發(fā)布這一合規(guī)通告，美國向全球市場明確傳遞了一個信息：在全球商業(yè)活動中必須嚴格遵守美國的制裁與出口管制法律。對于非美國實體來說，深入了解并執(zhí)行這些法律規(guī)定是規(guī)避法律風險、保護企業(yè)聲譽及確保業(yè)務連續(xù)性的關鍵。
