11月7日，在2024年上交所國(guó)際投資者大會(huì)上，上交所理事長(zhǎng)邱勇表示，下一步上交所將緊密聚焦提振資本市場(chǎng)的核心任務(wù)，堅(jiān)定不移推進(jìn)資本市場(chǎng)全面深化改革。
具體來(lái)看，包括進(jìn)一步發(fā)揮科創(chuàng)板改革“試驗(yàn)田”功能，加快落實(shí)好“科創(chuàng)板八條”等政策措施，持續(xù)提升資本市場(chǎng)服務(wù)科技創(chuàng)新的適配性和包容度；不斷增強(qiáng)資本市場(chǎng)的內(nèi)在穩(wěn)定性，多措并舉防范化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，注重一二級(jí)市場(chǎng)協(xié)調(diào)發(fā)展，全力維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行；進(jìn)一步健全投資者保護(hù)機(jī)制，切實(shí)維護(hù)廣大投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益；將強(qiáng)化一線監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊財(cái)務(wù)造假、內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為，不斷優(yōu)化市場(chǎng)生態(tài)；持續(xù)提高上市公司質(zhì)量和投資價(jià)值，支持上市公司用好用足政策工具，鼓勵(lì)上市公司深化“提質(zhì)增效重回報(bào)”行動(dòng)；加快投資端建設(shè)，積極鼓勵(lì)各類中長(zhǎng)期資金通過(guò)指數(shù)化投資方式配置資產(chǎn)，加快培育形成以理性投資、價(jià)值投資、長(zhǎng)期投資為主的指數(shù)化投資生態(tài)。
邱勇表示，發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力是推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求和重要著力點(diǎn)，也是推進(jìn)中國(guó)式現(xiàn)代化的重大戰(zhàn)略舉措。上交所深入貫徹落實(shí)黨的二十大、二十屆三中全會(huì)精神和中央金融工作會(huì)議精神、新“國(guó)九條”的工作部署，抓好“科創(chuàng)十六條”“科創(chuàng)板八條”等措施的落地，深入推進(jìn)科創(chuàng)板市場(chǎng)建設(shè)，為“硬科技”企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供強(qiáng)力支撐。
一是堅(jiān)守科創(chuàng)板“硬科技”定位，助力科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)。圍繞“強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)、促高質(zhì)量發(fā)展”的主線，聚焦關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域，嚴(yán)把入口關(guān)，使資源更好流向科技創(chuàng)新領(lǐng)域，更大力度支持新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展。
二是持續(xù)完善適應(yīng)科創(chuàng)企業(yè)特點(diǎn)的制度體系。立足科創(chuàng)企業(yè)發(fā)展特點(diǎn)，在發(fā)行上市、再融資、并購(gòu)重組、股權(quán)激勵(lì)、信息披露等方面進(jìn)行了一系列制度創(chuàng)新。推動(dòng)建立健全“硬科技”企業(yè)股債融資、并購(gòu)重組“綠色通道”。不斷優(yōu)化科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)體系和標(biāo)準(zhǔn)，完善適應(yīng)科技型企業(yè)特點(diǎn)的再融資、股權(quán)激勵(lì)、并購(gòu)重組等配套制度，提升市場(chǎng)對(duì)科技創(chuàng)新的包容性和適應(yīng)性。
三是健全支持新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的市場(chǎng)生態(tài)。深入推進(jìn)科技創(chuàng)新公司債券“擴(kuò)量提質(zhì)”行動(dòng)，今年1—9月，發(fā)行科技創(chuàng)新公司債券3665億元，同比增長(zhǎng)80%。持續(xù)豐富科創(chuàng)板指數(shù)體系，大力發(fā)展科創(chuàng)ETF系列產(chǎn)品。積極引導(dǎo)私募股權(quán)創(chuàng)投基金“投早、投小、投長(zhǎng)期、投硬科技”，九成科創(chuàng)板公司在上市前獲得創(chuàng)投機(jī)構(gòu)投資，平均每家獲投約9.3億元。
同時(shí)，上交所近年來(lái)不斷提高上市公司質(zhì)量，豐富產(chǎn)品體系。其中，投資端建設(shè)方面，持續(xù)豐富寬基指數(shù)和ETF產(chǎn)品體系，積極引導(dǎo)增量資金流入，推動(dòng)指數(shù)化投資高質(zhì)量發(fā)展。今年前三季度，滬市寬基ETF資金凈流入超7000億元，合計(jì)規(guī)模1.6萬(wàn)億元，占滬市股票ETF規(guī)模的77%。聯(lián)合中證指數(shù)公司編制發(fā)布和修訂了286條指數(shù)，上證、中證指數(shù)產(chǎn)品規(guī)模超3萬(wàn)億元。
此外，上交所還堅(jiān)定不移推進(jìn)市場(chǎng)、產(chǎn)品雙向開(kāi)放，積極服務(wù)上海國(guó)際金融中心建設(shè)，助力資本市場(chǎng)高水平制度型開(kāi)放。
一是持續(xù)優(yōu)化與香港市場(chǎng)互聯(lián)互通機(jī)制。在兩地證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下，優(yōu)化滬港通交易信息披露制度，進(jìn)一步提高了信息披露與市場(chǎng)發(fā)展的適配性。擴(kuò)大滬港通ETF范圍，優(yōu)化滬港通ETF納入標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步提升滬港通ETF產(chǎn)品的多樣性和流動(dòng)性。
二是進(jìn)一步豐富跨境產(chǎn)品。積極推動(dòng)跨境指數(shù)化投資，今年推出了境內(nèi)首批投資沙特市場(chǎng)的跨境ETF產(chǎn)品。目前，滬市掛牌的跨境ETF數(shù)量共75只、總規(guī)模超2500億元，跟蹤標(biāo)的基本實(shí)現(xiàn)了對(duì)全球主要市場(chǎng)寬基指數(shù)的全覆蓋。
三是提升國(guó)際投資者服務(wù)能級(jí)。今年以來(lái)舉辦了多場(chǎng)國(guó)際投資者路演和推介活動(dòng)，講好中國(guó)資本市場(chǎng)故事，吸引更多境外中長(zhǎng)期資金入市。上交所境外投資者的參與度不斷提高，滬市交易占比升至14.4%。同時(shí)持續(xù)完善與制度型開(kāi)放相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控體系，加強(qiáng)開(kāi)放條件下的監(jiān)管能力建設(shè)。
“中國(guó)經(jīng)濟(jì)基本面穩(wěn)固，潛力巨大，在全球經(jīng)濟(jì)更趨不確定的發(fā)展環(huán)境中展現(xiàn)出強(qiáng)大韌性?！鼻裼卤硎荆拔覀儗?duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展和資本市場(chǎng)穩(wěn)步前行充滿信心?！?/p>
邱勇表示，上交所將始終致力于更好發(fā)揮資本市場(chǎng)功能作用，加快建設(shè)適應(yīng)高質(zhì)量發(fā)展需要、適應(yīng)中國(guó)式現(xiàn)代化需要的世界一流交易所，“歡迎全球投資者繼續(xù)深耕中國(guó)市場(chǎng)、贏在中國(guó)，共筑開(kāi)放、包容、高效的市場(chǎng)生態(tài)，共享中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展成果！”
近日外匯市場(chǎng)消息不斷，繼上周阿根廷比索暴跌41%后，阿塞拜疆本周一也取消匯率管制，這一突發(fā)舉措直接導(dǎo)致該國(guó)貨幣匯率當(dāng)日大跌47.6%。
阿塞拜疆央行21日宣布，即日起取消本幣馬納特自2011年中以來(lái)盯住美元的匯率機(jī)制，實(shí)施自由浮動(dòng)匯率。馬納特對(duì)美元當(dāng)即直線跳水至1.55，創(chuàng)下1995年以來(lái)的最低水平。在過(guò)去12年，馬納特對(duì)美元匯率僅有一次出現(xiàn)年度下跌。
分析人士指出，由于阿塞拜疆經(jīng)濟(jì)過(guò)度依賴石油，而今年油價(jià)又持續(xù)走軟。低油價(jià)對(duì)其經(jīng)濟(jì)影響凸顯，尤其是在外匯市場(chǎng)上。此前阿塞拜疆央行也在公開(kāi)聲明中表示，由于外部沖擊的不斷增強(qiáng)，才采取此項(xiàng)措施，將本國(guó)外匯儲(chǔ)備保持在關(guān)鍵水準(zhǔn)上，從而保持國(guó)際收支平衡，并確保本國(guó)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)力。
在今年2月份，受低油價(jià)的拖累，該國(guó)央行就因低油價(jià)而下調(diào)了馬納特匯率，并將盯住美元的匯率機(jī)制轉(zhuǎn)變?yōu)槎⒆∶涝蜌W元。而為了有效支撐本幣匯率，阿塞拜疆已經(jīng)耗費(fèi)了一半以上的外匯儲(chǔ)備。早在當(dāng)初，阿塞拜疆就曾考慮實(shí)施浮動(dòng)匯率以應(yīng)對(duì)即將出現(xiàn)的國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。
新華社北京10月1日電（記者李延霞）國(guó)家外匯管理局日前發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，2024年上半年，我國(guó)經(jīng)常賬戶順差6690億元，資本和金融賬戶逆差8788億元。
按美元計(jì)值，2024年上半年，我國(guó)經(jīng)常賬戶順差937億美元，資本和金融賬戶逆差1228億美元。
此外，國(guó)家外匯局公布的2024年6月末我國(guó)國(guó)際投資頭寸表顯示，2024年6月末，我國(guó)對(duì)外金融資產(chǎn)97929億美元，對(duì)外負(fù)債68046億美元，對(duì)外凈資產(chǎn)29883億美元。
IPO項(xiàng)目業(yè)績(jī)變臉被監(jiān)管處罰的情況，此前在滬深交易所并不鮮見(jiàn)，隨著北交所上市企業(yè)數(shù)量漸多，這種情況也開(kāi)始出現(xiàn)。
8月27日，北交所官網(wǎng)掛出了兩份監(jiān)管措施決定書(shū)。決定書(shū)顯示，中信證券保薦的安達(dá)科技、國(guó)信證券保薦的利爾達(dá)，出現(xiàn)上市當(dāng)年（2023年）即發(fā)生虧損的情況，為此兩家券商及相關(guān)保代均被采取出具警示函的監(jiān)管措施。
東財(cái)Chioce數(shù)據(jù)顯示，北交所2023年共上市了77家企業(yè)，其中扣非凈利潤(rùn)出現(xiàn)虧損的僅4家，占比約5%。除安達(dá)科技和利爾達(dá)之外，另兩家分別是并行科技和康樂(lè)衛(wèi)視，不過(guò)由于后兩者選取的上市標(biāo)準(zhǔn)不包含凈利潤(rùn)指標(biāo)，因此其業(yè)績(jī)虧損未招致處分。
上市前一年盈利超8億
上市后當(dāng)年即虧超6億
經(jīng)查，中信證券及兩名項(xiàng)目保薦代表人保薦的貴州安達(dá)科技能源股份有限公司（證券簡(jiǎn)稱安達(dá)科技）于2023年3月23日在北交所上市，且選取的上市標(biāo)準(zhǔn)含凈利潤(rùn)標(biāo)準(zhǔn)。但根據(jù)安達(dá)科技今年4月29日披露的2023年年度報(bào)告，安達(dá)科技2023年度歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈虧損約6.34億元，在上市當(dāng)年即發(fā)生虧損。
鑒于上述事實(shí)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，北交所對(duì)中信證券及項(xiàng)目保薦代表人陳健健、趙倩采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
根據(jù)安達(dá)科技各期財(cái)報(bào)，其2021年扣非凈利潤(rùn)為2.33億元，2022年扣非凈利潤(rùn)更是猛增數(shù)倍，高達(dá)8.16億元，但沒(méi)想到2023年完成上市后就立即大虧6.34億元。
安達(dá)科技主營(yíng)業(yè)務(wù)以經(jīng)營(yíng)磷酸鐵、磷酸鐵鋰、鋰離子電池為主。公司稱，2023年以來(lái)，公司所處鋰電材料行業(yè)環(huán)境發(fā)生了較大變化，磷酸鐵鋰行業(yè)供需結(jié)構(gòu)周期性錯(cuò)配導(dǎo)致產(chǎn)能嚴(yán)重過(guò)剩。此外，上游原材料碳酸鋰價(jià)格大幅下跌及新能源汽車等終端需求增速放緩，導(dǎo)致磷酸鐵鋰行業(yè)經(jīng)營(yíng)面臨極大的挑戰(zhàn)。
安達(dá)科技目前最新市值僅約21億元，公司截至今年一季度末的股東戶數(shù)是1.83萬(wàn)戶。
利爾達(dá)上市后也變臉
與中信證券一同被北交所采取自律監(jiān)管措施的，還有國(guó)信證券及兩名項(xiàng)目保薦代表人，原因同樣是保薦項(xiàng)目上市當(dāng)年即發(fā)生虧損。
經(jīng)查，國(guó)信證券及保薦代表人劉洪志、朱星晨保薦的利爾達(dá)科技集團(tuán)股份有限公司（證券簡(jiǎn)稱利爾達(dá)）于2023年2月17日在北交所上市，且選取的上市標(biāo)準(zhǔn)含凈利潤(rùn)標(biāo)準(zhǔn)。但根據(jù)利爾達(dá)4月26日披露的2023年年度報(bào)告，2023年度利爾達(dá)歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為-1831.71萬(wàn)元，利爾達(dá)在上市當(dāng)年即發(fā)生虧損。
鑒于上述事實(shí)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，北交所對(duì)國(guó)信證券、劉洪志、朱星晨采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
根據(jù)利爾達(dá)各期財(cái)報(bào)，公司2020年至2022年扣非凈利潤(rùn)分別是4358.69萬(wàn)元、1.7億元和9150萬(wàn)元，上市前后同樣反差巨大。
利爾達(dá)的主營(yíng)業(yè)務(wù)為IC增值分銷業(yè)務(wù)和物聯(lián)網(wǎng)模塊及物聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)解決方案的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。公司最新市值約為18億元，截至一季度末的股東戶數(shù)僅5003戶。
8月11日訊 北交所網(wǎng)站8月9日發(fā)布關(guān)于終止對(duì)同方鼎欣科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱“鼎欣科技”）公開(kāi)發(fā)行股票并在北京證券交易所上市審核的決定。
北交所于2023年12月21日受理了鼎欣科技提交的公開(kāi)發(fā)行相關(guān)申請(qǐng)文件，并按照規(guī)定進(jìn)行了審核。鼎欣科技回復(fù)北交所審核問(wèn)詢的時(shí)間總計(jì)已超過(guò)三個(gè)月，未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)回復(fù)北交所審核問(wèn)詢。根據(jù)《北京證券交易所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并上市審核規(guī)則》第五十五條的有關(guān)規(guī)定，北交所決定終止鼎欣科技公開(kāi)發(fā)行股票并在北京證券交易所上市的審核。
公司一直致力于為客戶提供專業(yè)的信息技術(shù)服務(wù)和數(shù)字化、智能化轉(zhuǎn)型升級(jí)方案服務(wù)。報(bào)告期內(nèi)，公司主要從事數(shù)字化解決方案服務(wù)、信息技術(shù)服務(wù)和系統(tǒng)集成服務(wù)。
報(bào)告期內(nèi)，公司無(wú)控股股東、實(shí)際控制人。公司直接持股5%以上股東分別為：恒世投資（持有公司20.5618%的股份）、同方股份（持有公司19.4346%的股份）、欣合匯榮（持有公司7.7739%的股份）、嘉融投資（持有公司7.5795%的股份）。欣合匯榮與自然人股東涂勤華、李建軍、郭明星、彭渤、江威、羅喆敏、高永軍、劉嚴(yán)、柳秀君、雷朝克、劉嘉、武鏑簽訂有一致行動(dòng)協(xié)議，存在一致行動(dòng)關(guān)系。以上股東共持有公司19.6882%的股份。在一致行動(dòng)人股東中，各方約定未達(dá)成一致意見(jiàn)時(shí)，以欣合匯榮意見(jiàn)為準(zhǔn)。
鼎欣科技原擬在北交所發(fā)行股數(shù)不超過(guò)20,000,000股（含本數(shù)，未考慮超額配售選擇權(quán)的情況）；不超過(guò)23,000,000股（含本數(shù)，全額行使本次股票發(fā)行的超額配售選擇權(quán)的情況）。
鼎欣科技原擬募集資金33,500萬(wàn)元，用于基于云架構(gòu)的新一代智慧醫(yī)療綜合管理平臺(tái)建設(shè)項(xiàng)目、基于OFD和區(qū)塊鏈技術(shù)的國(guó)產(chǎn)化數(shù)字檔案管理平臺(tái)建設(shè)項(xiàng)目、基于微服務(wù)架構(gòu)的企業(yè)數(shù)字中臺(tái)軟件建設(shè)項(xiàng)目、營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)項(xiàng)目、補(bǔ)充流動(dòng)資金。
鼎欣科技本次的保薦機(jī)構(gòu)為方正證券承銷保薦有限責(zé)任公司，保薦代表人為肖文華、蘇江明。
8月11日訊 北交所網(wǎng)站8月9日發(fā)布關(guān)于終止對(duì)東岳機(jī)械股份有限公司（簡(jiǎn)稱“東岳機(jī)械”）公開(kāi)發(fā)行股票并在北京證券交易所上市審核的決定。
北交所于2023年9月28日受理了東岳機(jī)械提交的公開(kāi)發(fā)行相關(guān)申請(qǐng)文件，并按照規(guī)定進(jìn)行了審核。2024年6月28日，東岳機(jī)械向北交所提交了《東岳機(jī)械股份有限公司關(guān)于撤回向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并在北京證券交易所上市申請(qǐng)文件的申請(qǐng)報(bào)告》。根據(jù)《北京證券交易所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并上市審核規(guī)則》第五十五條的有關(guān)規(guī)定，北交所決定終止東岳機(jī)械公開(kāi)發(fā)行股票并在北京證券交易所上市的審核。
公司為自動(dòng)化成套建筑材料生產(chǎn)設(shè)備制造商，主要從事蒸壓加氣混凝土裝備、免燒磚生產(chǎn)設(shè)備及配套設(shè)備的研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和銷售。公司目前主要為生產(chǎn)加氣混凝土砌塊/板材及免燒磚的節(jié)能環(huán)保建材企業(yè)提供自動(dòng)化成套生產(chǎn)線解決方案及綜合服務(wù)。
截至招股說(shuō)明書(shū)簽署日，公司控股股東、實(shí)際控制人為孫春義、劉春霞夫婦及其子女孫京偉、孫京慧。孫春義直接持有公司50,000,000股，占公司股本總額的23.79%，劉春霞直接持有公司28,275,500股，占公司股本總額的13.45%，孫京偉為孫春義和劉春霞之子，直接持有公司41,263,500股，占公司股本總額的19.64%，目前擔(dān)任東岳機(jī)械董事長(zhǎng)、總經(jīng)理；孫京慧為孫春義和劉春霞之女，直接持有公司14,715,000股，占公司股本總額的7.00%，目前擔(dān)任公司董事。孫春義、劉春霞、孫京偉、孫京慧四人合計(jì)持股占公司股本總額的63.88%。
東岳機(jī)械原擬在北交所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票不超過(guò)7,005.00萬(wàn)股（含本數(shù)，未考慮超額配售選擇權(quán)的情況下），或不超過(guò)8,055.75萬(wàn)股（含本數(shù)，全額行使超額配售選擇權(quán)的情況下）。
東岳機(jī)械原擬募集資金15,971.40萬(wàn)元，用于蒸壓加氣混凝土裝備制造建設(shè)項(xiàng)目。
東岳機(jī)械本次的保薦機(jī)構(gòu)為開(kāi)源證券股份有限公司，保薦代表人為王軍軍、劉俊。
嚴(yán)監(jiān)管是提升上市公司質(zhì)量的重要途徑，近年來(lái)，對(duì)上市公司監(jiān)管處罰力度逐漸加大。今年上半年，有616家A股上市公司受到了監(jiān)管處罰，其中，監(jiān)管機(jī)構(gòu)嚴(yán)抓信息披露，保護(hù)上市公司與投資者和社會(huì)公眾的信息橋梁，增強(qiáng)投資者信心。
4月份新“國(guó)九條”發(fā)布后，市場(chǎng)亂象被加速清理。與此同時(shí)，行政執(zhí)法、民事追責(zé)、刑事打擊“三位一體”的立體化追責(zé)體系也在積極構(gòu)建，將切實(shí)提高違法違規(guī)的成本?？梢灶A(yù)見(jiàn)，市場(chǎng)嚴(yán)監(jiān)管強(qiáng)監(jiān)管態(tài)勢(shì)將保持。
今年以來(lái)，上市公司監(jiān)管力度逐漸加大。同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，2024年上半年，A股受到監(jiān)管處罰的上市公司數(shù)量為616家，占所有上市公司比例為11.5%；累計(jì)處罰金額近2.6億元，充分釋放嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管信號(hào)。
其中，在上述被監(jiān)管處罰的上市公司中，未及時(shí)披露公司重大事項(xiàng)和信息披露虛假或嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述相關(guān)的260家，占比47%。同時(shí)，信息披露質(zhì)量查處力度也進(jìn)一步加大，例如，深交所曾于4月25日對(duì)某上市公司采取監(jiān)管警示措施，劍指其信息披露內(nèi)控流于形式，公告中存在多個(gè)錯(cuò)別字的情況；6月21日，深交所再次對(duì)該公司采取通報(bào)批評(píng)措施，稱其在短期內(nèi)反復(fù)出現(xiàn)公告文本文字錯(cuò)誤，信息披露不準(zhǔn)確，內(nèi)控機(jī)制嚴(yán)重缺失，且在監(jiān)管警示后仍屢次發(fā)生此類違規(guī)情形，完全無(wú)視信息披露基本要求，性質(zhì)惡劣，情節(jié)嚴(yán)重。
值得注意的是，近年來(lái)，監(jiān)管嚴(yán)抓信息披露違法違規(guī)問(wèn)題，相關(guān)問(wèn)題多涉及財(cái)務(wù)信息方面，包括未完整披露、未及時(shí)披露、未按規(guī)定披露、未準(zhǔn)確披露等。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人在答記者問(wèn)時(shí)表示，2021年至2023年，證監(jiān)會(huì)共辦理上市公司信息披露違法案件397件，其中，造假案件203起。2021年以來(lái)，向公安機(jī)關(guān)移送上市公司、債券發(fā)行人等主體涉財(cái)務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔(dān)保等犯罪案件150余起。
在監(jiān)管力度上釋放嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管信號(hào)的同時(shí)，監(jiān)管內(nèi)容也更加注重強(qiáng)本強(qiáng)基目標(biāo)。其中，信息披露作為上市公司向投資者和社會(huì)公眾全面溝通信息的橋梁，在加強(qiáng)對(duì)投資者的保護(hù)，增強(qiáng)投資者對(duì)市場(chǎng)的信心和信任方面具有重要意義，自然成為監(jiān)管工作的重中之重。業(yè)內(nèi)人士表示，需要監(jiān)管部門(mén)對(duì)信息披露主體保持持續(xù)且更為嚴(yán)苛的監(jiān)管和懲戒機(jī)制，以提升上市公司在信息披露上的自我約束和規(guī)范性。
新“國(guó)九條”后嚴(yán)監(jiān)管進(jìn)一步強(qiáng)化
自4月12日新“國(guó)九條”發(fā)布以來(lái)，監(jiān)管層密集開(kāi)出罰單，重拳出擊懲治違規(guī)違法公司。Wind數(shù)據(jù)顯示，4月12日以來(lái)，有近160家公司被處罰，處罰機(jī)構(gòu)為交易所或證監(jiān)會(huì)等證券監(jiān)管部門(mén)。從處分類型來(lái)看，出具警示函占比最高，占比近40%；其次是責(zé)令整改，占比36%。
從上市公司違規(guī)原因分布看，公司運(yùn)作、治理違規(guī)是主要原因，占比近半。其次是特定重大事項(xiàng)披露違規(guī)，占比近四成。定期報(bào)告披露違規(guī)和業(yè)績(jī)預(yù)告快報(bào)類違規(guī)合計(jì)占比近一成，其他違規(guī)類型還包括關(guān)聯(lián)交易違規(guī)、財(cái)務(wù)類違規(guī)、短線交易違規(guī)等。
從處罰特征看，新“國(guó)九條”發(fā)布之后，首先，查處違規(guī)上市公司的數(shù)量大幅增加，同時(shí)，違規(guī)查處更加密集，僅5月10日一天就有24例。
其次，違規(guī)處分更嚴(yán)?！氨O(jiān)管關(guān)注”是監(jiān)管處罰中相對(duì)較輕的一類處罰，通常監(jiān)管部門(mén)給上市公司發(fā)監(jiān)管工作函，明確涉嫌違規(guī)事宜，起到提醒警示的作用。2023年，處分類型為“監(jiān)管關(guān)注”的案例占比近四成。新“國(guó)九條”發(fā)布以來(lái)，上市公司違規(guī)處罰類型為“監(jiān)管關(guān)注”的僅有5例，占比不足2%。
此外，查處時(shí)間更快。違法事實(shí)長(zhǎng)達(dá)7年的*ST新紡案，從立案調(diào)查到出具《行政處罰事先告知書(shū)》，間隔時(shí)間僅約1個(gè)月。
從整體看，新“國(guó)九條”發(fā)布以來(lái)，上市公司嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢(shì)進(jìn)一步強(qiáng)化。有業(yè)內(nèi)人士表示，嚴(yán)監(jiān)管對(duì)市場(chǎng)的最大影響就是要震懾上市公司，不要把心思用在違法違規(guī)鉆空子逐利上，好好發(fā)展公司主業(yè)才是正路。對(duì)資本市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，嚴(yán)監(jiān)管加速清理亂象，有利于市場(chǎng)生態(tài)恢復(fù)，避免“劣幣驅(qū)逐良幣”的情形。
提升上市公司的質(zhì)量是當(dāng)前資本市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的關(guān)鍵詞，嚴(yán)監(jiān)管是提升上市公司質(zhì)量的重要途徑。推動(dòng)構(gòu)建行政執(zhí)法、民事追責(zé)、刑事打擊“三位一體”的立體化追責(zé)體系，提高違法違規(guī)成本已經(jīng)成為當(dāng)下監(jiān)管工作的重要任務(wù)。
近日，國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了證監(jiān)會(huì)與公安部、財(cái)政部、中國(guó)人民銀行、金融監(jiān)管總局、國(guó)務(wù)院國(guó)資委聯(lián)合制定的《關(guān)于進(jìn)一步做好資本市場(chǎng)財(cái)務(wù)造假綜合懲防工作的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》）。《意見(jiàn)》從打擊和遏制重點(diǎn)領(lǐng)域財(cái)務(wù)造假、優(yōu)化證券監(jiān)管執(zhí)法體制機(jī)制、加大全方位立體化追責(zé)力度、加強(qiáng)部際協(xié)調(diào)和央地協(xié)同、常態(tài)化長(zhǎng)效化防治財(cái)務(wù)造假五方面提出17項(xiàng)具體舉措。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人在就《意見(jiàn)》答記者問(wèn)時(shí)表示，證監(jiān)會(huì)高度重視提升財(cái)務(wù)造假違法違規(guī)成本和涉及的投資者保護(hù)工作。
最高人民法院審判委員會(huì)副部級(jí)專職委員劉貴祥表示，最高法加強(qiáng)與監(jiān)管部門(mén)協(xié)同，強(qiáng)化行政執(zhí)法、民事追責(zé)、刑事打擊的銜接配合，共同致力于懲罰資本市場(chǎng)違法犯罪，凈化資本市場(chǎng)。
據(jù)了解，監(jiān)管部門(mén)將加快出臺(tái)上市公司監(jiān)管條例，強(qiáng)化行政追責(zé)威懾力；推動(dòng)出臺(tái)背信損害上市公司利益罪司法解釋，加強(qiáng)對(duì)“關(guān)鍵少數(shù)”及構(gòu)成犯罪配合造假方的刑事追責(zé)；完善民事追責(zé)支持機(jī)制，推動(dòng)簡(jiǎn)化登記、訴訟、執(zhí)行等程序，加強(qiáng)對(duì)投資者賠償救濟(jì)，提高綜合違法成本。
5月10日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了修訂后的《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》），新規(guī)自發(fā)布之日起實(shí)施。為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)（試行）》，加強(qiáng)對(duì)上市證券公司的監(jiān)管，促進(jìn)行業(yè)機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《規(guī)定》。
證監(jiān)會(huì)表示，本次修訂突出目標(biāo)導(dǎo)向和問(wèn)題導(dǎo)向，明確要求上市證券公司，以更鮮明的人民立場(chǎng)、更先進(jìn)的發(fā)展理念、更嚴(yán)格的合規(guī)風(fēng)控和更加規(guī)范、透明的信息披露，努力回歸本源、做優(yōu)做強(qiáng)，切實(shí)擔(dān)負(fù)起引領(lǐng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的“領(lǐng)頭羊”和“排頭兵”作用?！兑?guī)定》的發(fā)布實(shí)施，將有利于督促和引導(dǎo)證券行業(yè)全面踐行中國(guó)特色金融發(fā)展之路，全面落實(shí)新國(guó)九條，全面提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和服務(wù)投資者水平。
據(jù)證監(jiān)會(huì)介紹，《規(guī)定》修訂思路有三點(diǎn)：一是維持基本框架，適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展需要。二是發(fā)揮引領(lǐng)作用，優(yōu)化行業(yè)發(fā)展理念。三是結(jié)合行業(yè)實(shí)踐，強(qiáng)化信息披露要求。（來(lái)源：證券日?qǐng)?bào)網(wǎng)）
梅州市農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)卓某因涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受廣東省紀(jì)委監(jiān)委駐省農(nóng)信聯(lián)社紀(jì)檢監(jiān)察組的紀(jì)律審查和梅州市監(jiān)委的監(jiān)察調(diào)查。
近年來(lái)，中國(guó)各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)金融系統(tǒng)的違紀(jì)違法行為保持高壓態(tài)勢(shì)。從銀行、證券到保險(xiǎn)，從高管到基層員工，反腐的利劍始終高懸。農(nóng)商行是服務(wù)"三農(nóng)"的重要金融力量，在支持農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化建設(shè)中肩負(fù)重要使命。公司信息顯示，梅州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司，成立于2018年，位于廣東省梅州市。企業(yè)注冊(cè)資本12億人民幣，通過(guò)天眼查大數(shù)據(jù)分析，梅州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司參與招投標(biāo)項(xiàng)目376次；知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面有著作權(quán)信息1條；此外企業(yè)還擁有行政許可18個(gè)。風(fēng)險(xiǎn)方面，共發(fā)現(xiàn)企業(yè)有天眼風(fēng)險(xiǎn)信息30203條；還發(fā)現(xiàn)企業(yè)有裁判文書(shū)2條；涉訴關(guān)系189條，開(kāi)庭公告15條。（來(lái)源：金融界）
6月17日，據(jù)海南椰島發(fā)布公告，海南椰島子公司前員工利用職務(wù)之便非法侵占公司資金，由于公司對(duì)此信息披露不及時(shí)，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)海南監(jiān)管局對(duì)海南椰島及公司董事長(zhǎng)等人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
根據(jù)海南椰島2024年4月26日發(fā)布的公告，海南椰島2023年10月發(fā)現(xiàn)，子公司海南椰島酒業(yè)發(fā)展有限公司出納人員林某某，利用職務(wù)之便非法侵占公司資金，經(jīng)向公安機(jī)關(guān)報(bào)案并了解林某某非法侵占公司資金1986.11萬(wàn)元（最終以司法機(jī)構(gòu)認(rèn)定為準(zhǔn)）。目前通過(guò)公安機(jī)關(guān)協(xié)助追繳，公司已收回資金88.7萬(wàn)元，尚未收回資金約1897.41萬(wàn)元。
為彌補(bǔ)該事項(xiàng)對(duì)公司及股東造成的損失，公司第二大股東全德能源（江蘇）有限公司向公司出具債務(wù)通知豁免函，豁免截至2023年12月31日對(duì)公司的借款本金及利息1897.41萬(wàn)元，全額彌補(bǔ)該事項(xiàng)對(duì)公司造成的資金損失。公司將尚未追回的其他應(yīng)收款全額計(jì)提損失，減少公司2023年度利潤(rùn)總額1897.41萬(wàn)元，股東對(duì)公司債權(quán)豁免計(jì)入資本公積1897.41萬(wàn)元。
上述員工職務(wù)侵占事項(xiàng)，預(yù)估損失已達(dá)到重大事件標(biāo)準(zhǔn)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露，但直至2024年4月26日，公司才發(fā)布公告，信息披露不及時(shí)。對(duì)此，海南證監(jiān)局對(duì)海南椰島及公司董事長(zhǎng)段守奇、總經(jīng)理兼代財(cái)務(wù)總監(jiān)馬賀、董事會(huì)秘書(shū)蔡專采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。（來(lái)源：新京報(bào)）
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