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在監(jiān)管部門和同業(yè)公會的指導(dǎo)、支持和幫助下，中國銀行上海市分行努力踐行“風(fēng)險管理服務(wù)于高質(zhì)量發(fā)展”“合規(guī)創(chuàng)造價值”等先進(jìn)理念，持續(xù)推進(jìn)2021年內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年專題活動，以“利劍出擊”深化治理，推動實(shí)現(xiàn)“合規(guī)護(hù)行”。

聚焦四大主旨，升華主題任務(wù)

中國銀行上海市分行黨委、行長室深刻認(rèn)識活動重要意義，黨委書記、行長張守川親自部署并著重提出，要以專題活動為契機(jī)，把思想行動統(tǒng)一到中央及總行黨委的決策部署上來，堅守底線思維，做到“四個管住”——管住自己、管住班子、管住隊伍、管住風(fēng)險。

中行積極融入自身管理需求，在活動期間整合推進(jìn)“學(xué)”“查”“改”“立”——“四大主題”任務(wù)，截至本階段，在合規(guī)培育方面，積極組織簽訂《案件防控目標(biāo)責(zé)任書》及《合規(guī)承諾書》，層層壓實(shí)“一把手”責(zé)任，并突出“四個重點(diǎn)”，集中性開展“五個一”系列宣教學(xué)習(xí)，將學(xué)、講、測、評形成閉環(huán)。風(fēng)險排查方面，圍繞監(jiān)管部門2021年十大工作要點(diǎn)，以及內(nèi)控案防管理、員工行為管理兩項總行關(guān)注風(fēng)險領(lǐng)域，統(tǒng)籌實(shí)施針對性排查；梳理分行層面屢查屢犯清單，形成“分行-條線-總行”的層層梳理校驗(yàn)機(jī)制，充分查清風(fēng)險底數(shù)。整改問責(zé)方面，從制度、流程、系統(tǒng)等方面進(jìn)行根源性整改，推動屢查屢犯頑疾根源性治理。機(jī)制建設(shè)方面，梳理評估、重檢完善業(yè)務(wù)條線規(guī)章制度，切實(shí)推動“立、改、廢”，確保經(jīng)營管理有規(guī)可循，有據(jù)可依。通過“學(xué)”“查”“改”“立”組合拳，形成集中宣傳效應(yīng)，有效遏制違法違規(guī)行為。

展開三項行動，提升治理成效

中行將“重點(diǎn)風(fēng)險排查”與“屢查屢犯問題集中整治”視為重中之重，活動期間，相繼下發(fā)四個系列工作方案推動建設(shè)年綜合治理，并突出資源的整合，主動融入三個具有特色的專項行動，進(jìn)一步強(qiáng)化全轄內(nèi)控合規(guī)及案防管理水平：“風(fēng)險追蹤”——組織骨干力量充分篩查異常數(shù)據(jù)，并運(yùn)用“裁判文書網(wǎng)”等外部渠道，關(guān)注涉案涉訴信息和員工異常行為；“案件拉網(wǎng)”——全覆蓋、拉網(wǎng)式地開展案件（風(fēng)險）梳理排查，摸清案件風(fēng)險底數(shù)，研判潛在案件風(fēng)險；“飛劍出擊”——針對近年來基層經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)在內(nèi)外部檢查中的突出問題，以非現(xiàn)場信息分析為基礎(chǔ)，帶著線索開展現(xiàn)場突擊核實(shí)和飛行檢查。

專項行動在分行三道防線協(xié)同推進(jìn)基礎(chǔ)上，以多部門聯(lián)動為切入點(diǎn)，聯(lián)合法規(guī)、紀(jì)檢、審計、安保等部門，對內(nèi)控案防工作集中性地開展深入突擊，有效地保障了分行在重要時點(diǎn)前后不發(fā)生重大風(fēng)險事件。

借助互動平臺，強(qiáng)化同業(yè)交流

中行作為上海市銀行同業(yè)公會的理事單位，積極響應(yīng)《上海銀行業(yè)加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)倡議書》的審議表決，在倡議書的牽頭起草過程中貢獻(xiàn)中行力量，并將倡議書內(nèi)容充分融入分行建設(shè)年工作中。在公會組織的第一期行業(yè)宣導(dǎo)交流會上，中行作為牽頭單位分享了本行內(nèi)控合規(guī)建設(shè)的特色做法，并在交流環(huán)節(jié)主持各與會單位結(jié)合交流主題，介紹了各單位在“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動組織開展情況、屢查屢犯問題臺賬和整改責(zé)任制、完善員工行為網(wǎng)格化管理體系等經(jīng)驗(yàn)做法，引起較好反響，進(jìn)一步深化了本次活動影響。

在此基礎(chǔ)上，由中行作為牽頭單位協(xié)助整理形成《上海銀行業(yè)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”宣導(dǎo)交流專題簡報（第1期）》，供各會員單位交流學(xué)習(xí)，以本次專題活動為契機(jī)，為內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)開啟了同業(yè)交流的新篇章。

來源：公會綜合管理部