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2022年3月1日，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室、工業(yè)和信息化部、公安部以及國家市場監(jiān)督管理總局聯(lián)合發(fā)布的《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》（以下簡稱“《規(guī)定》”）正式生效。同日，互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法備案系統(tǒng)正式上線運行。
下文將簡述算法推薦技術(shù)合規(guī)要點以及備案指引。

一、背景
《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》發(fā)布以前，國內(nèi)算法規(guī)制初見端倪，例如，《電子商務(wù)法》第18條首次規(guī)定了禁止“大數(shù)據(jù)殺熟”；《個人信息保護法》第24條參照歐盟GDPR將反自動化決策權(quán)納入個人信息保護體系；《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于平臺經(jīng)濟領(lǐng)域的反壟斷指南》首次明確規(guī)制“算法共謀”導(dǎo)致的壟斷行為，具體法條如下：

法律名稱法條《電子商務(wù)法》第十八條電子商務(wù)經(jīng)營者根據(jù)消費者的興趣愛好、消費習慣等特征向其提供商品或者服務(wù)的搜索結(jié)果的，應(yīng)當同時向該消費者提供不針對其個人特征的選項，尊重和平等保護消費者合法權(quán)益?！秱€人信息保護法》第二十四條個人信息處理者利用個人信息進行自動化決策，應(yīng)當保證決策的透明度和結(jié)果公平、公正，不得對個人在交易價格等交易條件上實行不合理的差別待遇。通過自動化決策方式向個人進行信息推送、商業(yè)營銷，應(yīng)當同時提供不針對其個人特征的選項，或者向個人提供便捷的拒絕方式。通過自動化決策方式作出對個人權(quán)益有重大影響的決定，個人有權(quán)要求個人信息處理者予以說明，并有權(quán)拒絕個人信息處理者僅通過自動化決策的方式作出決定。《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于平臺經(jīng)濟領(lǐng)域的反壟斷指南》第五條平臺經(jīng)濟領(lǐng)域壟斷協(xié)議是指經(jīng)營者排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。協(xié)議、決定可以是書面、口頭等形式。其他協(xié)同行為是指經(jīng)營者雖未明確訂立協(xié)議或者決定，但通過數(shù)據(jù)、算法、平臺規(guī)則或者其他方式實質(zhì)上存在協(xié)調(diào)一致的行為，有關(guān)經(jīng)營者基于獨立意思表示所作出的價格跟隨等平行行為除外。……
此外，2021年下半年，《關(guān)于落實網(wǎng)絡(luò)餐飲平臺責任切實維護外賣送餐員權(quán)益的指導(dǎo)意見》發(fā)布，意見明確指出“網(wǎng)絡(luò)餐飲平臺要發(fā)揮數(shù)據(jù)技術(shù)優(yōu)勢，進一步完善訂單分派機制，優(yōu)化外賣送餐員往返路線，降低勞動強度”。隨后，美團外賣平臺公開騎手配送時間算法，并積極推進落實“算法取中”。在此背景下，《規(guī)定》應(yīng)運而生。
二、何為算法推薦技術(shù)
根據(jù)《規(guī)定》第二條，該規(guī)定適用于在中華人民共和國境內(nèi)應(yīng)用算法推薦技術(shù)提供互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)的行為。
算法推薦技術(shù)指生成合成類、個性化推送類、排序精選類、檢索過濾類、調(diào)度決策類等算法技術(shù)。
該《規(guī)定》未對算法推薦技術(shù)明確定義，僅以枚舉法的方式列舉了哪些算法技術(shù)可能構(gòu)成算法推薦技術(shù)。參考《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)深度合成管理規(guī)定（征求意見稿）》第2條，生成合成類算法是利用以深度學習、虛擬現(xiàn)實為代表的生成合成類算法制作文本、圖像、音頻、視頻、虛擬場景等信息的技術(shù)。綜合“深度合成”定義及《規(guī)定》全文，我們理解的《規(guī)定》規(guī)制的算法推薦技術(shù)所具備的共性如下：
1. 基于深度學習，即程序輸出結(jié)果與用戶行為緊密結(jié)合，算法設(shè)計者也無法準確預(yù)測程序輸出結(jié)果；
2. 對呈現(xiàn)給用戶的信息進行了篩選與選擇；
3. 這些算法行為會影響用戶或他人權(quán)益（例如可能帶來錯誤信息，引誘消費等）。
我們結(jié)合公開資料，將《規(guī)定》明確提及的算法概念、應(yīng)用場景及合規(guī)要求總結(jié)如下：
算法類型定義場景合規(guī)要求生成合成類指利用以深度學習、虛擬現(xiàn)實為代表的生成合成類算法制作文本、圖像、音頻、視頻、虛擬場景等信息的技術(shù)自動生成文章、視頻、音樂等內(nèi)容；VR技術(shù)（虛擬人、虛擬場景等）《網(wǎng)絡(luò)信息內(nèi)容生態(tài)治理規(guī)定》第23條，不得利用深度學習、虛擬現(xiàn)實等新技術(shù)新應(yīng)用從事法律、行政法規(guī)禁止的活動?！毒W(wǎng)絡(luò)音視頻信息服務(wù)管理規(guī)定》第13條，基于深度學習、虛擬現(xiàn)實等新技術(shù)新應(yīng)用的應(yīng)進行安全評估、顯著標識非真實視頻、發(fā)現(xiàn)違規(guī)內(nèi)容及時停止傳輸并上報有關(guān)部門，且不得傳播虛假信息。《民法典》第1019及1023條，不得利用信息技術(shù)手段偽造等方式侵害他人的肖像權(quán)及聲音有關(guān)權(quán)益?！兑?guī)定》第13條，不得生成合成虛假新聞信息。《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)深度合成管理規(guī)定（征求意見稿）》進行全面規(guī)制。個性化推送類利用用戶屬性及行為數(shù)據(jù)實現(xiàn)個性化分發(fā)的算法短視頻、音樂等網(wǎng)站的內(nèi)容推送；電商商品定向推送；廣告精準營銷《電子商務(wù)法》第18條規(guī)定，提供不針對消費者個人的選項?！禔pp違法違規(guī)收集使用個人信息行為認定方法》規(guī)定，提供非定向推送的選項，且不得僅以定向推送信息為由，強制要求用戶同意收集個人信息?！兑?guī)定》第10條，應(yīng)加強用戶模型和用戶標簽管理，完善記入用戶模型的興趣點規(guī)則和用戶標簽管理規(guī)則，不得將違法和不良信息關(guān)鍵詞記入用戶興趣點或者作為用戶標簽并據(jù)以推送信息?！毒W(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全管理條例（征求意見稿）》第49條，利用個性化推送向用戶提供個人信息時，應(yīng)取得個人的單獨同意；設(shè)置便于用戶訪問、重置、關(guān)閉個性化推薦的選項；允許個人刪除定向推送信息收集產(chǎn)生的個人信息。排序精選類以客觀或主觀因素為依據(jù)，設(shè)置、調(diào)整網(wǎng)絡(luò)信息內(nèi)容排列順序的算法社交、新聞、音樂、短視頻等首頁推薦內(nèi)容（如微博熱搜等）；電商平臺熱銷商品榜單等《最高人民法院關(guān)于審理侵害信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)民事糾紛案件適用法律若干問題的規(guī)定》第9、10條，《最高人民法院關(guān)于審理利用信息網(wǎng)絡(luò)侵害人身權(quán)益民事糾紛案件適用法律若干問題的規(guī)定》第6條，人民法院依據(jù)民法典第一千一百九十七條認定網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者是否“知道或者應(yīng)當知道”，應(yīng)當綜合考慮下列因素：（一）網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者是否以人工或者自動方式對侵權(quán)網(wǎng)絡(luò)信息以推薦、排名、選擇、編輯、整理、修改等方式作出處理；……即應(yīng)用排序精選類算法的平臺將無法適用避風港原則?！兑?guī)定》第10、14條規(guī)定，應(yīng)建立完善人工干預(yù)和用戶自主選擇機制；不得利用算法屏蔽信息、過度推薦、操縱榜單或者檢索結(jié)果排序、控制熱搜或者精選等干預(yù)信息呈現(xiàn)，實施影響網(wǎng)絡(luò)輿論或者規(guī)避監(jiān)督管理行為。此外，根據(jù)《規(guī)定》第24條，該類算法可能需要至算法平臺備案。檢索過濾類包括檢索算法與過濾算法，其中檢索算法是按照輸入條件或匹配需求匹配相應(yīng)網(wǎng)絡(luò)信息內(nèi)容的算法；過濾算法是指按照給定的條件識別并篩選相應(yīng)網(wǎng)絡(luò)信息內(nèi)容的算法搜索引擎等使用的去重、垃圾信息過濾及關(guān)聯(lián)推薦算法《互聯(lián)網(wǎng)信息搜索服務(wù)管理規(guī)定》第11條規(guī)定，如涉及付費搜索信息服務(wù)，應(yīng)當依法查驗客戶有關(guān)資質(zhì)，明確付費搜索信息頁面比例上限，顯著區(qū)分付費搜索與自然搜索結(jié)果?！兑?guī)定》第12條規(guī)定，綜合運用內(nèi)容去重、打散干預(yù)等策略，并優(yōu)化檢索、排序、選擇、推送、展示等規(guī)則的透明度和可解釋性，避免對用戶產(chǎn)生不良影響，預(yù)防和減少爭議糾紛。調(diào)度決策類自動或輔助生成供需匹配、供需調(diào)節(jié)、路徑規(guī)劃等決策調(diào)度結(jié)果，或提供調(diào)度決策依據(jù)的算法外賣訂單配送、最優(yōu)駕駛路線規(guī)劃、打車平臺自動接單等《個人信息保護法》第24條規(guī)定，保證決策的透明度和結(jié)果公平、公正，不得對個人在交易價格等交易條件上實行不合理的差別待遇；通過自動化決策方式作出對個人權(quán)益有重大影響的決定，個人有權(quán)要求個人信息處理者予以說明，并有權(quán)拒絕個人信息處理者僅通過自動化決策的方式作出決定。《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于平臺經(jīng)濟領(lǐng)域的反壟斷指南》規(guī)定，禁止通過算法共謀，實施反壟斷行為?！兑?guī)定》第18-20條規(guī)定，算法決策應(yīng)保障弱勢群體權(quán)益。
三、合規(guī)要點
（一）算法安全責任
算法安全合規(guī)維度注意事項算法機制機理審核l 不得危害國家安全或公共利益，擾亂經(jīng)濟秩序和社會秩序，侵犯他人合法權(quán)益；不得利用算法推薦服務(wù)傳播法律、行政法規(guī)禁止的信息；不得侵害弱勢群體利益等l 定期審核、評估、驗證算法機制機理、模型、數(shù)據(jù)和應(yīng)用結(jié)果科技倫理審查目前對于科技倫理暫無系統(tǒng)性規(guī)定，企業(yè)可參照《關(guān)于加強科技倫理治理的指導(dǎo)意見（征求意見稿）》明確的科技倫理治理的基本原則，并結(jié)合自身商業(yè)模式制定科技倫理審查規(guī)則，該等基本原則如下：l 增進人類福祉l 尊重生命權(quán)利l 堅持公平公正l 合理控制風險l 保持公開透明用戶注冊除滿足現(xiàn)有法律要求的實名注冊外，算法推薦技術(shù)還應(yīng)：l 不得利用算法技術(shù)虛假注冊l 不得利用算法技術(shù)交易賬戶或操縱賬戶信息發(fā)布審核參考《網(wǎng)絡(luò)信息內(nèi)容生態(tài)治理規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，落實內(nèi)容治理義務(wù)。此外，《規(guī)定》還對算法推薦技術(shù)的信息發(fā)布審核做出額外要求：l 健全用于識別違法和不良信息的特征庫l 發(fā)現(xiàn)未作顯著標識的算法生成合成信息的，應(yīng)當作出顯著標識后，方可繼續(xù)傳輸l 發(fā)現(xiàn)違法信息的，應(yīng)當立即停止傳輸，采取消除等處置措施，防止信息擴散，保存有關(guān)記錄，并向網(wǎng)信部門和有關(guān)部門報告數(shù)據(jù)安全和個人信息保護參照《個人信息安全法》、《網(wǎng)絡(luò)安全法》、《數(shù)據(jù)安全法》等相關(guān)法律，全面落實數(shù)據(jù)合規(guī)義務(wù)反電信網(wǎng)絡(luò)詐騙依法開展涉電信網(wǎng)絡(luò)詐騙信息的監(jiān)測、識別和處置安全評估監(jiān)測加強信息安全管理安全事件應(yīng)急處置l 制定應(yīng)急處理預(yù)案l 進行安全事件應(yīng)急演練l 如發(fā)生安全事件按照法律規(guī)定及時上報主管部門算法推薦服務(wù)規(guī)則l 公示算法推薦服務(wù)的基本原理、目的意圖和主要運行機制l 提供便捷關(guān)閉算法服務(wù)的選項l 提供選擇或刪除用于算法推薦服務(wù)的針對個人特征的用戶標簽的功能市場公平競爭機制不得利用“算法共謀”方式形成壟斷，排除市場競爭，遵循反壟斷、反不正當競爭相關(guān)法律規(guī)定
（二）用戶權(quán)益保障責任
用戶權(quán)益保障合規(guī)要點注意事項基本要求l 告知用戶其提供算法推薦服務(wù)的情況，并以適當方式公示算法推薦服務(wù)的基本原理、目的意圖和主要運行機制等l 供不針對其個人特征的選項，并提供關(guān)閉渠道l 不得濫用大數(shù)據(jù)分析等技術(shù)手段，基于用戶消費記錄、偏好等設(shè)置不公平的交易條件，侵犯用戶合法權(quán)益勞動者權(quán)益保護機制l 建立完善平臺訂單分配、報酬構(gòu)成及支付、工作時間、獎懲等相關(guān)算法未成年人權(quán)益保護機制結(jié)合規(guī)定及《未成年人保護法》、《兒童個人信息網(wǎng)絡(luò)保護規(guī)定》，針對未成年保護應(yīng)注意以下合規(guī)事項l 不得收集以及處理與提供的服務(wù)無關(guān)的未成年個人信息l 兒童個人信息發(fā)生或者可能發(fā)生泄露、毀損、丟失的，應(yīng)當立即啟動應(yīng)急預(yù)案，采取補救措施l 不得向未成年人推送可能引發(fā)未成年人模仿不安全行為和違反社會公德行為、誘導(dǎo)未成年人不良嗜好等可能影響未成年人身心健康的信息l 不得利用算法推薦服務(wù)誘導(dǎo)未成年人沉迷網(wǎng)絡(luò)老年人權(quán)益保護機制l 應(yīng)當充分考慮老年人出行、就醫(yī)、消費、辦事等需求，提供智能化適老服務(wù)l 依法開展涉電信網(wǎng)絡(luò)詐騙信息的監(jiān)測、識別和處置
四、系統(tǒng)備案
根據(jù)《規(guī)定》第24條，具有輿論屬性或者社會動員能力的算法推薦技術(shù)服務(wù)提供者應(yīng)當履行備案手續(xù)。備案主體應(yīng)通過互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法備案系統(tǒng)（官方網(wǎng)址為 https://beian.cac.gov.cn）履行備案手續(xù)，填報信息包括三部分，分別是算法主體信息、算法信息、產(chǎn)品及功能信息。
（一）算法主體信息
企業(yè)在進行注冊賬號時，需要特別注意同一個備案主體只需注冊一個賬號。主體信息填報：算法備案填報人員應(yīng)按照備案主體的實際情況準確填寫主體基本信息、證件信息、法定代表人信息、算法安全責任人信息等，并下載附件模板，嚴格按照模板要求填寫并上傳。
（二）算法信息
算法信息填報分為四個步驟：一是填寫算法基礎(chǔ)屬性信息，值得注意的是，在填寫算法基礎(chǔ)信息時，企業(yè)需上傳算法自評估報告及擬公示內(nèi)容。二是填寫算法詳細屬性信息，三是填寫產(chǎn)品及功能信息，四是確認提交。
（三）產(chǎn)品及功能信息
產(chǎn)品及功能信息填報：根據(jù)實際情況填報產(chǎn)品及功能信息。需完成三個步驟：一是添加產(chǎn)品信息，二是添加產(chǎn)品功能訪問路徑，三是添加路徑下的功能信息。
五、總結(jié)與展望
隨著《個人信息保護法》、《數(shù)據(jù)安全法》等數(shù)據(jù)保護層面的相關(guān)法律初步出臺，我國個人信息與數(shù)據(jù)保護法律體系初步建成。監(jiān)管部門、企業(yè)等正積極推動數(shù)據(jù)合法流動。在此背景下，算法治理首次正式納入監(jiān)管范疇，與此前的“數(shù)據(jù)合規(guī)”相似，企業(yè)（特別是互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)）又需再次摸石過河，積極采取與現(xiàn)行監(jiān)管相匹配的合規(guī)措施。在此過程中，我們也將努力協(xié)助，探索與企業(yè)經(jīng)營模式相匹配的合規(guī)之路。

參考：
【1】網(wǎng)信中國：《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》系列專家解讀（一）
【2】國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室：關(guān)于《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)深度合成管理規(guī)定（征求意見稿）》公開征求意見的通知
【3】法治網(wǎng)：算法面臨更強監(jiān)管禁止“大數(shù)據(jù)殺熟”立法進程加快反殺“大數(shù)據(jù)殺熟”面臨認定難舉證難等困境
【4】新華社：聚焦《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》五大看點
【5】OECD：《Algorithms and collusion: Competition policy in the digital age》
【6】國務(wù)院反壟斷委員會：《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于平臺經(jīng)濟領(lǐng)域的反壟斷指南》
【7】人力資源社會保障部國家發(fā)展改革委?交通運輸部應(yīng)急部市場監(jiān)管總局?國家醫(yī)保局最高人民法院全國總工會：關(guān)于維護新就業(yè)形態(tài)勞動者勞動保障權(quán)益的指導(dǎo)意見
【8】中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)信息中心（CNNIC）：第49次《中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)發(fā)展狀況統(tǒng)計報告》
【10】國家統(tǒng)計局：《第七次全國人口普查主要數(shù)據(jù)情況》